青海-2015年下半年期货从业法律法规第三章-组织机构考试.试卷-.docVIP

- 青海省2015年下半年期货从业法律法规第三章：组织机构考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 2、第一只期货投资基金于__年在美国出现。 A．1949 B．1950 C．1969 D．1970 3、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录 D．必须维持最低净资本要求 4、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有____ A：K线从下方3次穿越D线 B：D线从下方穿越2次K线 C：负值的DIF向下穿越负值的DEA D：正值的DIF向下穿越正值的DEA 5、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。 A．《期货交易管理条例》 B．《期货交易管理办法》 C．《期货交易所管理办法》 D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》 6、建仓时，投机者应该注意。 A：在市场一出现上涨时就买入期货合约 B：在市场趋势已经明确上涨时才买入期货合约 C：在市场下跌时就买入期货合约 D：在市场反弹时就买入期货合约 7、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 8、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。 A．由期货公司自行承担 B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任 9、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（） A．现货市场上的价格波动频繁nbsp; B．期货市场上的价格波动频繁nbsp; C．期货市场比现货价格变动得更频繁nbsp; D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致 10、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。 A．取消会员资格并公告 B．通过媒体公开谴责 C．协会内通报批评 D．批评11、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。 A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先 B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先 C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先 D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先 12、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A．该客户 B．期货交易所 C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带 13、如果从全球范围观察，则期末库存与供求之间的关系式为 A：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费 B：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期消费 C：期末库存=期初库存+当期产量-当期消费 D：期末库存=期初库存-当期消费 14、是基于：市场中不可能多数人获利，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致。 A：道氏理论 B：江恩理论 C：相反理论 D：循环周期理论 15、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。 A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度 16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 17、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。 A．分为多头套期保值和空头套期保值 B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 18、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向报告。 A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：高级管理人员或者董事会 19、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。 A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确 B．生产经营者有规避价格风险的需求 C．如果只有套期保值者参加期货