2016上半年山东省证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题.docxVIP

2016年上半年山东省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少 D．分散化投资既降低风险又提高收益 2、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。 A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B．公司任何情况下都不得收购本公司股票 C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让 D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力 3、证券清算业务主要是指（）。 A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 4、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。 A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金 5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员 6、无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。 A．10 B．15 C．7 D．5 7、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A．法人 B．实际控制人的上一级单位 C．关联人 D．国有控股主体或自然人 8、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。 A．对手方最优价格申报nbsp; B．本方最优价格申报nbsp; C．全额成交或撤销申报nbsp; D．最优5档即时成交剩余转限价申报 9、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。 A．通常基金规模越大，基金托管费越高 B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5permil; C．目前，我国封闭式基金根据2.5permil;的比例计提 D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 10、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》11、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．40% B．50% C．60% D．70% 12、以下不属于衍生证券投资基金的是__。 A．期权基金 B．黄金基金 C．期货基金 D．认股权证基金 13、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。 A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612 14、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A．合法性原则 B．审慎性原则 C．及时性原则 D．完整性原则 15、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场 16、（）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金费用与收益分配的复核 D．业绩表现数据的复核 17、某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270 18、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券 19、境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。 A．5% B．10% C．20% D．30% 20、一般而