2017贵州证 券从业《证 券交易》之特别交易规定考试题.docxVIP

2017年贵州证券从业《证券交易》之特别交易规定考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。 A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎 2、B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。 A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0 3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。 A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式 4、__是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。 A．詹森指数 B．贝塔指数 C．夏普指数 D．特雷诺指数 5、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。 A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100% 6、基本分析的缺点主要是__ A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 B．考虑问题的范围相对较窄 C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短 7、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A．招股意向书 B．上市公告书 C．信息备忘录 D．招股说明书摘要 8、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84 9、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A．场外资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算 10、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务11、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置 D．区位内的比较优势和特色 12、假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。 A．10 B．20 C．40 D．50 13、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。 A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税 14、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。 A．25 B．38 C．40 D．50 15、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道 16、证券业协会的权力机构是__。 A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会 17、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。 A．6个月内 B．10个月内 C．12个月内 D．18个月内 18、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是__。 A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 C．IB制度全称为介绍经纪业务 D．ID业务不是所有的证券公司都能申请的 19、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数 20、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 21、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A．主承销商 B．发行人 C．发行人保荐机构 D．证券公司 22、__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实