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- 2018-11-11 发布于湖北
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信用社合规风险管理自查自纠情况报告[1]
联社营业部风险管控
自查情况报告
市联社:
为确保我部各项业务持续、合规稳健发展~根据《 湖南农村中小金融机构风险管控巡查方案》的相关要求~我部利对业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行等情况进行了全面自查~现将自查情况汇报如下:
一、领导重视~认识到位
在接到通知后~我部高度重视~成立了自查工作领导小组~由主任李逗生同志任组长~副主任罗旺兴、委派会计段艳红为成员~组织员工开展自查工作~确保自查工作取得成效。
二、分工明确~责任到人
我部自查工作领导小组对自查工作进行了分工~委派会计组织对财务会计及柜面业务、资金营运、中间业务等方面的自查,副主任负责资产风险状况和内控制度建立与执行等情况的自查,按照分工各部室积极组织实施。
三、自查结果
1、成立了案件治理工作领导小组~由主任李逗生为第一责任人~由副主任兼安全员罗旺兴、委派会计段艳红监督
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