2015海南省证 券从业资格考试：证 券公司治理结构和内部控制结构考试题.docxVIP

2015年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。 A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析 3、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。 A．混业经营、集中管理 B．混业经营、分业管理 C．分业经营、分业管理 D．分业经营、统一管理 4、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。 A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权 5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券 6、环境控制包括__等内容。 A．经营理念 B．内部控制文化 C．组织结构 D．员工道德素质 7、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。 A