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企业内部控制与全面风险管理 主讲人：卜范涛 1 卜范涛讲师简介 • 国家注册信用管理师培训师，中国企业联合会特聘全国财务总监培训 教授、实战派风险内控培训（咨询）师，中国管理研究院风险管理研究 所所长，中国创新管理研究院高级研究员，清华大学总裁班、首都经贸 大学、中国石油大学经管学院等多所高校客座教授，几十家电视台联播 节目特聘专家，欧中美联国际教育集团特聘培训（咨询）专家，中国智 慧工程研究会理事。我国最早一批从事风险管理研究和实践的专家型咨 询师和培训师，成功为数十家大中小型企业提供内训及咨询服务。 近期服务过的主要客户 中国国家电网、中国广东核电集团、中国航天科工集团、东风南方实业集团、中国移动、中国电信、中电 投宁夏青铜峡能源铝业集团、香港华宝国际控股集团、光大集团、北京建工集团、柳工机械、海汽集团、北 京玉渊潭酒店管理集团、武汉钢铁集团有限公司、北京创景天下旅游规划设计院、北大维信生物医药股份有 限公司、北京中建京海计算机工程有限公司、武汉老村长餐饮管理有限公司、深圳誉兴饮食管理有限公司等 数百家企业。鹤岗市人民政府、周口市人民政府、南阳市旅游局等数十家政府机关及职能部门。 中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、中国邮政储蓄银行、中信银行、浦发银行、光 大银行、广发银行、兴业银行、华夏银行、南京银行、苏州银行、福建三明农村商业银行、武汉市农村商业 银行、温州农村信用联社、中山信用联社、贵州省农信社、烟台农信社等数百家各类商业银行。 学术博客：百度卜范涛博客/微博/视频 2 内部管理失控导致风险案例 内部管理失控导致风险案件频发 链接： 长虹美国巨亏４. ６亿美元 链接：中航油新加坡巨亏５. ５亿美元 中铁建沙特巨亏41亿人民币 俄罗斯灰色清关群死群伤 叙利亚战争中资企业遭受巨额损失 3 企业内部控制与全面风险管理 内部控制的核心内容 企业风险内控落地执行面临的四大困惑 课 内控体系和全面风险管理体系的联系和区别 程 企业内控过程中必须处理好的几个关系 目 录 实施风险内控的四项条件和三种利器 风险内控五大策略 RMCTTC风险内控的落地执行操作实践 4 风险管理概念的统一 风险的概念 根据ISO/IEC risk-Guide 73 （2009 ）的定义： 风险是不确定性对目标的影响。 风险管理 根据ISO/IEC risk-Guide 73 （2009 ）的定义：风险管理是督导和控制企业风险的所有 协调性活动。 风险管理框架 根据ISO/IEC risk-Guide 73 （2009 ）的定义：风险管理框架有关设计、执行、监控、 评审和持续改进组织风险管理的一套实施基础工作指引和策略安排指导。 风险管理政策 根据ISO/IEC risk-Guide 73 （2009 ）的定义：风险管理政策是组织就风险管理的目的 和方向而做出的总体声明。 5 风险管理的国家标准与国际标准 国际标准 1、ISO-31000 “风险管理原则与指引” 2、ISO/IEC guide 73(2009) 风险管理术语 3、ISO-31010”风险评估“