深圳市英唐智能控制股份有限公司关于深圳证监局现场检查相.PDF

深圳市英唐智能控制股份有限公司 整改方案 深圳市英唐智能控制股份有限公司 关于深圳证监局现场检查相关问题的整改方案 根据《中华人民共和国证券法》以及中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监 会【2010 】12 号公告）等的规定，中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称“深 圳证监局”） 于2013 年4 月对深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”） 进行了现场检查，检查主要内容为公司2010 年 10 月上市以来公司治理、信息披露、 募集资金管理与使用、财务会计基础工作与会计核算方面的情况。公司于 2013 年 10 月30 日收到了深圳证监局下发的深证局公司字【2013 】67 号 《深圳证监局关于深圳市 英唐智能控制股份有限公司现场检查的监管意见》（以下简称《监管意见》），就公司治 理中存在的不足提出了整改意见和要求。 公司收到深圳证监局的 《监管意见》后，公司董事会高度重视，并及时向董事、 监事、高级管理人员进行了传达，公司成立以董事长为组长，董事会秘书、财务负责 人、内审负责人为组员的整改领导小组，组织公司证券事务部、财务部、内审部及相 关各部门深入开展本次专项整改活动，结合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》等相关法律法规以及《公司章程》等内部规章制度，对检查中发现的问题进行了 认真、深入的分析研究，积极查找问题的根源，结合公司实际情况制定了整改方案。 现将整改方案报告如下： 一、公司治理存在的问题 1、公司股东大会、董事会重大投资事项决策以及授权相关决策不够严谨；“三会” 基础工作有待改进，例如公司部分股东大会、董事会会议记录未记录召集人、出席列 席人员名单，部分董事会会议通知发出不及时；内幕信息知情人登记不完整。 整改措施： （1）公司会组织多渠道的培训，加强董事、监事及高级管理人员等对《公司章程》、 《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《创 业板股票上市规则》等规定的学习，提高规范运作意识。同时，公司会严格按照《创 业板信息披露业务备忘录第 7 号——日常经营重大合同》、《英唐智控重大决策制度》、 《英唐智控重大合同管理办法》等规定进行重大投资事项决策，确保重大投资事项决 第 1 页 共 4 页 深圳市英唐智能控制股份有限公司 整改方案 策程序合规。并且公司会进一步完善董事会及专门委员会在公司治理和重大事项决策 中的“专家团”机制，集思广益实现真正的科学决策。但是鉴于一些重大投资事项的 特殊性及紧迫性，如公司为争取优质客户或有利于公司长期可持续发展的重大项目， 公司会通过通讯表决的方式召开紧急董事会审议，决议通过后公司管理层再根据决策 内容并结合实际情况与交易对方签订协议，如果该事项需经过股东大会通过后方可生 效，则签订协议中可注明需经股东大会通过后方可生效的生效条件，从而降低公司重 大决策风险，更好的保护公司及广大投资者利益。 （2 ）公司将按照《董事会议事规则》及《股东大会议事规则》相关规定，严格履 行董事会及其专门委员会，股东大会的相关流程。 （3 ）针对内幕信息知情人登记不完整问题，公司将严格按照 《关于上市公司建立 内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《创业板信息披露业务备忘录第 4 号－内幕信 息知情人报备相关事项》及 《英唐智控内幕信息流转管理和知情人登记制度》的规定， 加强对内幕信息和内幕知情人的管理，及时准确和完整的记录重大事项各阶段、各环 节的所有内幕信息知情人名单。 整改时间：持续整改。 整改责任人：董事长、董事会秘书。 2 、内审工作不到位。 整改措施： 内审部将严格按照《内部审计制度》规定，根据经董事会审计委员会批准的年度 审计工作计划进行审计工作，并每季度向董事会审计委员会报告一次，内容包括但不 限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。内审部会定期和不定 期的对公司内部相关问题进行深入现场走访，并形成有效的记录。 整改时间：持续整改。 整改责任人：内审部负责人。 二、信息披露方面存在的问题 关联方和关联交易披露不充分；部