LGJ议证LG券犯罪刍.docVIP

PAGE PAGE 15 证券犯罪刍议 　　所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券投资者的合法权益，应受刑法处罚的行为。 　　我国证券犯罪的设定，经历了从无到有、从粗到细、从行政处罚、经济处罚到刑事制裁、从行政法规到刑事法律、从民事诉讼到刑事诉讼的过程。1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订《中华人民共和国刑法》之前，我国对证券市场大量出现非法交易、投机过度等问题，统称违法行为，不以犯罪而论。且均只根据不同主体、不同违法事实，仅作警告、没收非法所得、罚款、暂停或者撤销证券营业许可、责令退赔等方式处理。如1993年4月国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定：“对内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票的，没收非法所得，处以5万元以上50万元以下的罚款。”但随着我国经济体制改革的不断深化和社会主义市场经济的迅速发展，企业依靠股票筹资，融资以及社会股票投资积极性日益高涨，新《刑法》中设立证券犯罪，便成了国家尽快建立和发展统一、高效的证券市场，维护正常、健康的证券市场秩序，防止证券欺诈行为，保护投资人合法权益