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价高者得： 偶然性支配拍卖品价格确定的背后 窦莉梅 摘要：拍卖是通过确定拍卖品价格而实现交换的一种商品交易方式。本文在对利益主体追逐利益的分析基础上，通过对竞价中的偶然性的研究，试图说明偶然性不仅是确定价格一般性因素的补充说明，而且软化了将价高者得作为目标追逐的坚硬动机，并论证偶然性与它背后的价高者得规则交替发挥能量，影响拍卖品价格的形成。 关键词：偶然性 价高者得 竞价 拍卖品价格 规律性和稳定性的东西导致一般因果关系的产生，价高者得总是被作为确定拍卖品价格的先验的最优标准，但是偶然性从一开始就是规律性力量必然的对手，在拍卖品价格形成中具有自己特殊的局部性价值。价高者得在拍卖活动中，是有序力量的汇聚，偶然是规律性的序中的突变，突变的作用是在规律性的控制下持续和运作的。因此，偶然性因素不是拍卖品价格形成的决定性力量，其背后是有序的价高者得支配规律。 一、拍卖品价格形成的一般性 拍卖活动是围绕价格进行的，旨在终结价格的不确定性，那么拍卖品价格的形成中无法回避构成价格的一般性因素。 拍卖的本质 在资源和交易方式稀缺的情况下，为达到资源最佳配置，人们需要解决信息问题、调控问题和均衡问题。那么就需要一种机制来披露信息、将资源配置到稀缺程度最大的地方并实现某时段内的供求均衡。拍卖是解决这三个问题的一种特殊的交易机制，“拍卖是以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。” [1] 它是一种旨在结束价格的不确定性从而完成交换的特殊的商品交易方式，其均衡不是以增加生产数量，而是以提高拍卖品价格方式完成的。由于传统的定价方式的失灵，某些商品退出原来的流通市场而进入拍卖市场，这时拍卖就是一个可以被社会接受的用以确定价格和所有权的方式。因此，拍卖的本质是对价格不确定性的终结，是一系列不确定性价格得以确定的动态存续过程。 拍卖品价格形成的一般因素 拍卖品作为一种特殊的商品，其价格必然受到决定商品价格的劳动、供求、稀缺性等一般性因素的影响。“拍”出的价格无法回避这些因素。劳动价值是拍卖品价格形成的始基和核心，它能够说明拍卖品的生产性成本价格。拍卖品价格不是恰同劳动价值成比例，而是按照一种有规则的方式同劳动价值相联系，也以某种规律性的方式偏离价值。然而仅仅用生产性成本加费用的定价方式必然会破坏市场结构和特殊的交易方式的优点，也无法真正实现稀缺性商品的价值。按照马克思的看法，商品的价格“是由买者和卖者之间的竞争即需求和供给的关系决定的。”[2] 拍卖品价格的高低决定于供求关系的相互作用，同时“价格必须符合相对需求来说的稀少性。”[3] 稀缺性决定着供求的均衡状况和倾斜度，同时也预示着拍卖品将被拍出更高的价格。马歇尔的均衡价格特指一宗商品，却难以解释不同商品之间的价格关系。斯拉法模型体现的是由商品体系决定商品之间的价格关系。斯拉法试图在价格关系内部寻找“相对价格”中的不变价格作为价格单位，但是斯拉法价格模型不能说明“拍”的价格的意义，回避了拍卖的关键的竞价过程。而且任意选取的标准价格1不一定是合理的。当价格为1的拍卖品由于外围力量变化时，它本身和体系内的拍卖品价格都会发生变化，很可能产生歪曲价格体系的结果。 这些一般性因素能够从本质到现象解释拍卖品价格形成的某一种价格，但是却不能解释拍卖品价格的最终形成。因此我们应当对“价高者得”、竞价等变量中的必然性与偶然性进行深入思考。 二、利益主体追求个人效用是拍卖的基础 只有在析理了参与拍卖的利益主体之间的关系，才能分析他们追求个人效用的必然性，以及各自对主观价值判断的偶然性。 拍卖的利益主体关系 价格分别以不同的形式与利益主体相联系：委托人制定保留价，拍卖行协助委托人评估拍品的价值、制定起拍价并与竞买人共同竞价，买受人以最高应价获得拍品。利益相关者有不同的目的和行为，因此形成了不同的关系：（1）委托人与拍卖行形成了“委托——代理”的关系。目的是高价售出拍卖品。（2）竞买人与拍卖行之间的“代理买卖关系”或“虚假的买卖关系”。双方以报价——应价方式发生关系。拍卖师接受最高价格落槌定价，双方移交拍卖品，收取价金，买卖成交。（3）委托人和竞买人之间的供求关系。这种真正的买卖关系却以间接的方式出现在拍卖市场上。拍卖师落槌意味着真实的和代理的买卖关系得以实现。拍卖师是三方代理人：首先拍卖师站在拍卖会的台上就代表了拍卖行；拍卖师选择最高价格落槌，这时他是买方，为委托人买得一种最高价格来使之与委托人所拥有的物匹配，此时意味着竞价活动结束；同时拍卖师又是卖方，受委托人委托出售拍卖品。拍卖人是中介性质的公司，是一种双向代理关系，它即是虚指的消费者，以落槌方式购买最高价格，又是出售者，出售委托人的物。真正的买卖双方时竞买人和委托人。价格是一个表象、一个符号，价格更被当作一个产品来生产，竞价的产品是成交价。 利益主