采购外协及新供应商评价控制程序.docVIP

. . 修改履历表 版本号 修改概略 起草 审核 批准 修改日期 发布日期 保存 部门 文件状态 会签： 会签部门 会签人 会签部门 会签人 会签部门 会签人 1 目的和适用范围 通过对采购过程的有效控制，选择合适的供应商，并持续评价，使本公司供应商开发、采购和外包作业有章可循，以保证采购材料和外包产品、服务符合规定的质量要求。 本程序适用于公司原辅材料外购件、外协件的供应商开发、采购和外包过程的质量控制。 2 术语和定义 无 3 职责 3.1采购部：采购部负责原辅材料采购，负责采购控制的归口管理，负责编制《合格供应商名单》，负责组织对供应商进行评价，建立供应商档案，并对供应商的供货业绩定期进行评价；负责将采购申请单制订过程中的输入资料和输出资料进行存档及分类管理，确保可追溯性； 3.2采购部：负责组织产品研发部、质量小组以及相关需求部门相关人员对新供应商进行开发和评估，并对相关产品的用途、型号、价格、交期、质量等信息进行评估比对，确保采购顺利进行； 3.3研发部负责编制采购物资技术标准“BOM表”，以及提供物料采购的技术相关要求及标准； 3.4 质量小组：负责采购物资的进货验证，并保存产品的验证记录； 3.5 最高领导：审核对合格供应商评价结果，批准合格供应商名单。 工作程序 4.1供应商的开发 4.1.1研发部提供采购要求“BOM表”，含采购产品的设计图纸、规格型号、采购规格书以及“环境物质控制”管理的相关要求。环境控制具体按《环境管理物质控制程序》执行。 4.1.2采购部根据采购要求，寻找合格的供应商资源，并对供应商的相关资质进行验证，完成供应商基本信息调查，建立“供应商能力调查表”。 4.1.3由采购部组织产品研发部、质量小组以及相关需求部门相关人员对新供应商进行开发和评估，采购部根据评估后的质量要求和申请部门提出的要求进行物资采购，并通过对物资的质量、价格、供货期、服务等进行比较，选择合格的供应商，并建立采购台帐保存相关记录。 4.1.4在采购过程中，如果有关技术上需要与供应商沟通，由负责本项目的产品研发工程师及产品质量工程师与供应商进行技术、品质上的交流，使供应商对采购要求及质量管制部门能充分了解，并达成样品的检验或评判标准；同时要对供应商的技术、品质能力及管理体系进行充分了解，避免技术盲区。如果涉及保密，需提前与供应商签订《保密协议》，否则不可提供技术资料。 4.1.5采购部负责具体采购过程的活动，可能涉及保密协议、合同（样品、批量）、质量保证协议、议价、订单、交期、付款方式、交货方式、进口报关、采购计划以及互相访问等各类事宜。与供应商所有的往来资料必须保存妥当，不可遗失。 4.2供应商的初选和评定 4.2.1 供应商的初选和评定应遵循以下原则： a）确定供应商评估标准； b) 识别潜在供应商； c) 筛选潜在供应商； d) 对筛选出的供应商的更多信息进行调查研究； e) 设定评价标准的权重并评定供应商等级； f) 对选定的供应商进行SWOT分析； g) 将结果录入公司供应商管理表中； h) 同供应商一起评价评估结果； i) 确定供应商发展战略； 4.2.2 采购部根据产品特性寻找有能力的供应商，利用网络或电话咨询供应商进行初步的信息调查，必要时提供供应商相关能力信息委托研发技术人员进行信息评估。 4.2.3 采购部填写《供应商基本情况记录表》,并附上相关书面证明材料（如体系认证证书或网站说明能够证实体系情况的网页打印页），然后组织研发部、质量小组以及相关部门人员进行供应商初选评定,确定供应商后，由部门经理审核，最高领导批准后,采购部通知初选供应商提供样品进行试验或验证。 4.3 样品确认 4.3.1新供应商根据提供的技术要求提供少量样品，采购部填写《物料试用联络单》及供应商相关信息、物质型号等栏目，转给质量小组，由质量小组根据《进料检验规范》对样品进行检验和测试，将检验和测试的结果填写在《物料试用联络单》及《进料检验报告》中，交付给研发部进行试用，研发部将试用结果填写在《物料试用联络单》中，试用合格后，经质量小组部门负责人审核，最高领导批准方可使用。如样品不合格可再送样，但最多不能超过两次。 4.3.2 样品确认过程中经过质量小组全程进行试用结果跟进，确认样品最终检验和测试数据是否符合质量要求，并登记样品的使用途径，如用于产品的编号、规格等，便于追溯。 4.3.3 样品确认过程中产生的不合格品按《不合格品控制程序》进行控制。 4.3.4 如确认样品属外观件或不易检测，如有必要应保留少量样品作为封样，或拍照留存，作为以后进料检验的依据。 4.4 列入《合格供应商名单》 4.4.1 首批样品经产品研发部及质量小组确认合格的供应商，报部门经理审核、最高领导批准后采购部方可加入《合格供应商名单》。《合格供应商名