德国汽车工作质量标准体系培训VDA6.3过程审核培训.ppt

1、过程的定义: 术语: ISO8402 过程: 将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动. 注: 资源可包括 -人员 -资金 -设施 -设备 -技术和方法 过程的定义 （续） 过程管理的基本组成部分 -- 过程模块 3. 审核人员的职业经验（过程经验） 至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经验，是审核人员需要具备的重要的前提条件。 另外，审核人员必须至少（是在专家如过程技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。 3.1 责任 3. 1.1 进行审核的企业/组织/职能部门 根据职业经验和素质先选择合格的审核人员 安排审核任务 3.1.2 审核员 按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核 -- 与被审核组织/职能协商（确定要审核的过程、接口等） -- 准备审核（研究资料、制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业决窍等） -- 实施审核 -- 评分定级 -- 末次会议和撰写报告 -- 要求采取纠正措施 -- 验证纠正措施的有效性 -- 保密义务。 保持应有的资格 -- 熟悉最新的标准及文献 -- 审核人员应具备的专业知识 -- 过程知识。 3.1.3 被审核企业/组织/职能部门 提供所有必要的信息 过程负责人参与 提供专业人员 确定纠正措施 落实纠正措施 验证纠正措施的有效性。 4 审核流程 审核总是按相同的系统方法进行： -- 准备 -- 实施 -- 报告和总结 -- 纠正措施、跟踪、有效性验证。 5 审核准备 5.1 概述 充分的审核准备特别重要，是审核成功的基础。同时必须通知被审核部门审核的原因及日期。 不论审核的种类如何，也不论 -- 计划内或计划外 -- 内部或外部 -- 产品或服务， 准备的过程都是相同的（见图2）。 5.2 确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件 审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。 审核员或审核小组必须确定要审核的过程.同时要确定其向外的接口。 审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。 下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题 。 最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程的文件资料进行研究。 只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为工序，对过程进行足够的描述，并确定影响过程的各种参数。也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数。影响过程的参数首先是从 “6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理)以及所定的过程范围得来的。 具体过程的审核提问表/详细的审核流程计划 根据上述前期工作的结果，审核员（审核小组）编写针对该具体过程的审核提问表。 在审核前必须及时把提问表传达给被审核方，需要时进行解释。 审核员（审核小组）在制订详细的审核计划时首先通过协商确定参加审核的人员（审核员和被审核人员）： 审核人员的人数姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）。 每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如： -- 过程负责人 -- 专业人员 -- 接口代表。 需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）。 首末次会议的参加人员。 6实施审核 6.1 首次会议 审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。 不同情况包括： -- 外部审核 -- 内部审核 -- 针对事件进行的审核 -- 按计划进行的审核。 在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企业/组织单位。 再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。 为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和框架条件（责任分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等）解释清楚。 6.2 审核过程 按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。 提问的方式，例如：W提问方式（Warum 为什么，Wann 何时，Wer何人，Wie 如何等）以及其他的提问技巧是审核员培