2015年版质量、职业健康安全与环境管理体系内审检查表.docVIP

内审检查表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 标准条款 审核内容、方法 审核意见 符合 基本符合 不符合 不适用 说明 Q/E:4.1组织环境 1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ 2、有无对管理体系进行评估？ Q/E:4.2理解相关方的需求和期望 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中 Q/E:4.3确定质量管理体系的范围 O: 4.1总要求 1、管理体系范围有无明确？ 2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？ 3、是否适宜？ Q/E:（5.1领导作用和承诺） 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ 3、体系融合度是如何考虑的？ 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？ 有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 Q/E:5.2方针 O:4.2职业健康安全方针 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ 2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ 3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？ Q/E:5.3组织的岗位、职责和权限 1、有无公司明确的组织架构图？ 2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？ 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ Q/E:6.2目标及其实现的策划 O:4.3.3目标和方案 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？ 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？ 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 内审检查表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 标准条款 审核内容、方法 审核意见 符合 基本符合 不符合 不适用 说明 Q/E:7.1 资源 O:4.4.1资源、作用、职责、责任和权限 1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？ 2、有无公司明确的组织架构图？ 3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？ 4、职责权限分配是否合理？能否保证管理体系的有效运行？ Q/E: 9.1.1总则 1）有无确定需要监视测量的对象？ 2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？ 3）监视测量的时机是否明确？ 4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？ 5）策划的监视测量是否适宜？ Q/E:9.3 O:4.6 管理评审 1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？ 3、是否保持管理评审的记录？ 4、评审输入是否满足标准要求？ 5、评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施 Q/E:10.1总则 1、组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。 2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。 3、策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？4、是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？ Q/E:10.3 持续改进 1、持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？ 2、组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。 3、组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？ 内审检查表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 标准条款 审核内容、方法 审核意见 符合 基本符合 不符合 不适用 说明 Q/E:5.3 O:4.4.1组织的岗位、职责和权限 1、有无公司明确的组织架构图？ 2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？ 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ Q/E:4.4 O:4.1管理体系及过程 1、管理体系过程有无确定？ 2、相互顺序、作用是否明了？ 3、对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否？ 4、资源配置、职责权限是否确定？ 5、是否考虑风险和机遇，并运用？ 6、有无变更的策划，并改进的要求？ 7、成文信息是否适宜？ Q：6.1应对风险和机遇的措施 1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？ 2、有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？ 3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？ 4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？ E：6.1.4 措施的策划