非公开发行股票会后事项的核查意见.PDF

国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司 非公开发行股票会后事项的核查意见 中国证券监督管理委员会： 科大讯飞”、“公司”或“发行人”）2018 科大讯飞股份有限公司（以下简称 “ 年度非公开发行股票的申请已于2018 年8 月27 日获得中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过。根据贵会《关于加强对 通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（中国证监会发行字 [2002]15 号）、《股票发行审核标准备忘录第 5 号—关于已通过发审会拟发行证 券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》和《关于再融资公司会后事项相 关要求的通知》（发行监管函[2008]257 号）等相关文件的规定和要求，作为科 大讯飞非公开发行股票的保荐人（主承销商），国元证券股份有限公司（以下简 称“保荐机构”）遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，对科大讯飞的会后有关事项 给予了持续、必要的关注，并认真履行了尽职调查义务。 一、发审会后经营业绩变化情况 科大讯飞于2018 年 10 月24 日公告了《2018 年第三季度报告》，根据发行 人提供的财务报表和相关说明，就公司2018 年 1-6 月的