私募基金募集跟备案流程——20步搞定私募基金备案.docxVIP

细化20步骤 私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案 步骤 事项名称 涉及的文件名称 提供者 签署人 Tips 1 确定特定投资对象 调查问卷（机构版/个人版） 管理人 投资者管理人 合格投资者承诺函 管理人 投资者 保密承诺函 管理人 管理人 2 投资者适当性审查与匹配 投资者风险评估结果确认书 管理人 管理人 系对“调查问卷”填写结果的确认。 3 私募基金进行风险评级 私募基金风险评级标准 管理人 管理人 应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。 4 私募基金推介 基金募集说明书等相关宣传推介材料 管理人 投资者管理人 应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险。 风险揭示书 管理人 投资者管理人 5 反洗钱核查 身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章） 投资者 投资者 管理人应当核对原件，并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录。 6 合格投资者确认 资产证明文件或收入证明 投资者 银行或第三方机构 资产证明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历。【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件 7 签署基金合同/章程/合伙协议 基金合同/章程/合伙协议 管理人 投资者管理人