2018年持续督导工作现场检查报告.PDFVIP

长江证券承销保荐有限公司关于浙江朗迪集团股份有限公司 2018 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，长江证券承销保荐有限公司 （以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为浙江 朗迪集团股份有限公司（以下简称“朗迪集团”、“上市公司”、“公司”） 2016 年 首次公开发行并上市持续督导保荐机构，对上市公司2018 年以来的规范运行情 况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 长江证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 赵江宁、贾佑龙 （三）现场检查时间 2018 年11 月5 日-2018 年11 月9 日 （四）现场检查人员 赵江宁、张寅、应怀涵、许愿哲、王辰鑫 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通； 2 、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查阅公司2018 年以来召开的历次三会文件； 4 、查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证及募集资金账户余额明 细等资料； 5、查阅公司有关内控制度文件； 6、核查公司2018 年以来发生的关联交易、对外投资等资料。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，朗迪集团建立了较为完善 的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执 行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关 业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置 和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规 定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；上市公司2018 年以来历次股 东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规 定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名 确认。 （二）信息披露情况 根据对上市公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关 信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，朗迪集团真实、准确、 完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况 经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况， 并与公司高管人员、财务部门负责人等进行沟通，保荐机构认为：截至现场检查 之日，朗迪集团资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违 规占有上市公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 经核查，朗迪集团首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分 别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐代表人逐月核 对了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐机构认为：截至现场检查之日， 公司对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在违规使用募集资金的情况 和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 1、关联交易情况 截至现场检查之日，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的关联 交易情况如下： （1）向公司董事、监事和高级管理人员支付薪酬 根据公司薪酬管理制度，向公司董事、监事和高级管理人员支付2018 年以 来的相应薪酬。 （2 ）支付厂房租金 全资子公司广东朗迪格林特电器有限公司向公司董事李逢泉租赁厂房，需支 付厂房租金情况如下表所示： 交易金额 期间 关联方名称 交易内容 交易价格的确定方法 （万元） 2018 年1-6 月 李逢