鲁南制药集团股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

鲁南制药集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为建立、健全鲁南制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披 露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运行， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）新修订的《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《披露规则》”）要求及相关法律法规、 规范性文件等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司按照《披露规则》的规定建立、健全信息披露事务管理制度，确保真 实、准确、完整、及时地披露信息，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度由公司证券事务部负责制订，并保证制度的有效实施。 第二章 信息披露事务管理部门、负责人和职责 第四条 公司证券事务部为公司信息披露事务的日常管理部门，负责各项相关工作。 第五条 证券事务部承担如下职责： （一）负责公司信息披露事务管理，准备交易商协会要求的信息披露文件，保证公 司信息披露程序符合交易商协会的有关规则和要求； （二）负责牵头组织并起草、编制公司信息披露文件； （三）拟定并及时修订公司信息披露事务管理制度，接待来访，回答咨询，联系投 资者，向投资者提供公司已披露信息的备查文件，保证公司信息披露的真实、准确、完 整、及时； （四）负责公司重大信息的保密工作，制订保密措施，在内幕信息泄露时，应及时 采取补救措施加以解释和澄清，同时按法定程序报告交易商协会并公告； （五）对履行信息披露的具体要求有疑问的，及时向主承销商咨询； （六）负责保管公司信息披露文件。 第六条 公司法律事务部为实施信息披露事务管理制度的负责部门。 第七条 公司对信息披露事务管理制度做出修订的，须将修订的制度重新提交公司 董事会或其他有权决策机构审议通过，并向市场公开披露其主要修改内容。 第三章 信息披露对象及标准 1 第八条 信息披露对象包括：发行文件、定期报告（年报、半年报、季报）、公司发 生可能影响其偿债能力的重大事项等； 第九条 公司应通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包 括以下内容： （一）发行公告； （二）募集说明书； （三）信用评级报告和跟踪评级安排； （四）法律意见书； （五）公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。 首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公布发行文件；后续发行 的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。 第十条 定期报告 在债务融资工具存续期内，公司应按以下要求持续披露信息： （一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告； （二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量 表； （三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产 负债表、利润表和现金流量表。 第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间，上述信息的披露时间应不 晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。 第十一条 在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时， 应及时向市场披露。 前款所称重大事项包括但不限于： （一）公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化； （二）公司生产经营的外部条件发生重大变化； （三）公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同； （四）公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报 废； （五）公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的； 2 （七）公司发生超过净资产 10%以上的重大亏损或重大损失；