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英美学术著作匿名评审出版制度规范剖析 　　摘要：英美大学出版社对学术类选题实施匿名评审，由两到三位本学科的著名专家学者对书稿做出评判，出版社再根据评审者的意见做出是否出版的决定。书稿匿名评审制度保证了学术著作的出版质量。 　　关键词：英美　学术著作　匿名评审　规范 　　英美大学出版社的图书出版流程分为选题策划及组稿、出版计划制订(编辑委员会)、编辑加工、设计制作、生产销售等几个阶段。策划编辑将选题方案提交编辑委员会(editorial committee)讨论。该委员会根据年度经费预算、出书方向以及选题本身的价值来决策选题是否纳入出版计划。一旦选题获得通过，就进入订合同、修改书稿和编辑加工等出版程序。英美大学出版社历史悠久，多以学术著作出版为主，且编辑规范严密、成熟，值得借鉴。限于篇幅，本文仅就其学术著作选题匿名审稿制度规范进行分析。 　　一、学术著作出版个案 　　《在美国发现历史：留美历史学人反思录》一书以赴美留学时间为序，收录20世纪80年代以来31位留美历史学人的文章，文章如实记录了他们在美大学从事历史研究、取得博士学位和出版学术著作的学术历程。该书对英美大学出版学术著作的规范，尤其是学术著作出版前的匿名评审规范做了深入的剖析，从中可对英美大学出版社出版学术著作的制度规范进行分析和总结。兹仅列举数例。 　　个案一：刘晓原，1990年在美国爱荷华大学获得历史学博士学位。其博士论文的出版并不顺利，几年中在一些声望、等次不一的大学出版社屡屡碰壁。导师建议投稿剑桥大学出版社后，峰回路转。后来作者辗转得知，剑桥大学出版社的两位审稿人是中美关系史学界享有盛名的教授。“多亏两位教授独具慧眼，才使我的书稿免于灭顶之灾”。博士毕业6年以后，其专著终由剑桥大学出版。 　　个案二：李小兵，1990年从美国卡内基一梅隆大学获得历史学博士学位。1997年，作者翻译一本中国将领抗美援朝回忆录，并投稿堪萨斯大学出版社。“按照美国学术出版社的做法，送出去请这个(研究)领域的两三位权威的专家来审阅。如果他们的审阅报告非常肯定，认为可以出版，主编将把这些审阅意见提交到每季度的出版社董事会上。若董事会最后决定出版，主编将与作者签合同”。 　　个案三：王希，1993年获得哥伦比亚大学美国史博士学位。当年投寄博士论文到牛津大学出版社，外审未获通过。修改期间，作者再投佐治亚大学出版社。该社邀请三位美国史研究的专家匿名评审，一致同意出版该书，还提出具体修改意见。1994年订出版合同，1995年交修改稿，1997年专著《民主的考验：1860－1910年黑人选举权与北部共和党人》得以出版。 　　个案四：熊存瑞，1988年从澳大利亚国立大学获得历史学博士学位，之后在美国大学任教。其博士论文投寄密歇根大学出版社，第一次外审未通过。作者全面修改论文后，出版社再次安排外审，两个外审依次审稿。最后，均同意将书稿稍作修改后出版。按出版社的程序，该计划还要经过出版委员会的同意。但有委员认为，该书稿曾有否定性意见，提议再次外审。最后一次外审也顺利通过。在出版社两易社长、稿件经一次内审四次外审(四人外审)之后，作者的博士论文终于在1997年得以出版。 　　事实上，许多博士论文都是在做了大量的修改之后方才得以出版的，有的甚至改得面目全非或重新写作了绝大部分的内容。如从事冷战史研究的陈兼博士，用两年时间修改、补充论文，“90％以上的内容是新写的”。1994年，其博士论文《中国走向朝鲜战争之路：中美对抗之形成》出版。该书出版后在学界产生较大影响，有人甚至称为“经典著作”。 　　学术著作的出版耗时颇多，即使顺利，也多要数年时间。美国大学教授出版第一本专著实际上所花的时间，“若加上博士论文的准备和写作，平均7－8年可能是保守的估计”。 　　二、匿名评审程序 　　从上述个案可以看出，英美大学出版社对学术著作书稿普遍实行匿名评审。评审通过，才能列入出版计划，以此来保证出版的学术著作的学术价值。 　　出版社邀请的匿名评审者，多是出版编辑过重要著作，且为同一研究领域中成就卓著的专家、教授。至于匿名制度，有的学者认为是单向匿名，即保证审稿人的匿名性，公开作者姓名。也有学者认为是双向匿名，即评审者和被审者皆不知情。若书稿评审通过或出版后，也有评审者会主动告知被评审人。 　　一般大学出版社审查书稿，需一次内审，这是出版社内部的审稿。通常由编辑对书稿的某一章节进行审阅。通过出版社的内部审稿，出版社会要求作者寄来全稿，请外审专家对全部稿件进行评审。按照外审的制度规范，通常由两名社外的同行专家对书稿进行匿名评审。也有出版社安排三名专家审阅，如美国佐治亚大学出版社。外审大多同时评审，但也有出版社依次进行外审，即第一外审通过后，再进行第二外审。叫若第一次外审不通过，则不再安排第二次外审。 　　如果两个外审均同意出版，