《科技成果挂牌交易服务规范》编制说明.PDF

《科技成果挂牌交易服务规范》编制说明 一、工作简况 1．任务来源 本项目是根据2015年修订出台的《中华人民共和国促进科 技成果转化法》（以下简称《办法》）以及《中华人民共和国促进 科技成果转化法》若干规定（以下简称《若干规定》）中，对高 校科研机构尝试科技成果挂牌交易、提出法律要求，同时对现有 科技成果挂牌交易业务提出更高的要求，须将工作进行规范化、 流程标准化的说明，现对“科技成果挂牌交易服务规范”进行制 定，主要起草单位：青岛市科学技术局，青岛市技术市场服务中 心，青岛市标准化研究院，青岛市技术标准科学研究所，计划应 完成时间2018年12月。 2．主要工作过程 （1）2016年 12月发布《科技成果标准化评价规范》青岛 市服务业标准规范，在全市范围内运行标准，至2017年8月取 得良好效果，尝试提升为中国标准化协会团体标准。 (2)团体标准起草（草案、论证）阶段：2017.8-2017.9准 备标准立项材料、申请立项； （3）征求意见阶段：2017.9-2018.5成立工作组，主要进 行调查研究，搜集资料，起草标准草案，广泛征求利益相关方的 意见； （4）审查阶段 （计划）：201.5-82018.10根据意见修改草 案，形成标准送审稿，提交中标协进行函审或会审 （5）报批、发布阶段 （计划）：201.118-2018.12根据专家 审核意见修改标准，形成标准报批稿。 3．主要参加单位和工作组成员及其所做的工作等 本标准由青岛市科学技术局、青岛市技术市场服务中心、青 岛市标准化研究院、青岛市技术标准科学研究所等单位共同起草。 主要成员：徐凌云、姜荣先、郑山河、阮航、伍晓强、刘鑫、 薛峰、杜慧谦、卢杰。 所做的工作：徐凌云、姜荣先、郑山河主要负责顶层设计， 作为我市科技成果转移转化的主管部门，近年来出台了科技成果 转移转化的系列政策文件。阮航、伍晓强、刘鑫、主要负责优化 科技成果拍卖管理流程，开展科技成果拍卖和行业规范等。薛峰、 杜慧谦主要负责科技成果拍卖的实施及过程监督等。卢杰主要负 责根据标准编写规则，将技术语言转化为标准语言，提供标准技 术支撑。 二、标准编制原则和主要内容 （一）编制原则 1.产业发展原则 党和国家法律、法规、政策对科技成果挂牌交易工作及行业 规范标准化推进提出明确要求 党的十八届三中全会审议通过的《中共中央关于全面深化改 革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）在深化科技体制改 革中明确指出，“发展技术市场，健全技术转移机制，改善科技 型中小企业融资条件，完善风险投资机制，创新商业模式，促进 科技成果资本化、产业化。”《决定》充分注意到技术市场的发展、 技术转移机制的完善，这一决定的提出表明积极发展技术市场， 大力推进自主创新，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促 进科技成果向现实生产力转化，推进科技成果转化、加速科技成 果产业化，已经成为科技政策的新趋势。为此，青岛市借鉴国内 外先进科技成果转移转化理念，同时借鉴证券市场挂牌交易制度， 2014年全国首创科技成果挂牌交易制度，该制度运行三年，通 过机构推荐，技术经纪人负责，实现科技成果挂牌4013项，挂 牌总金额83.57亿元，其中成交466项，成交总金额8.41亿元。 该制度得到科技部高度认可。 2.市场需要原则 在《促进科技成果转移转化行动方案》重点任务分工及进度 安排表中，明确科技部、质检总局在2017年3月前制定技术转 移服务标准和规范。与此同时，国内各地市并未制定相应标准规 范，为保护科技成果转移转化工作中的成果通过团体标准规范化、 标准化，在国内率先出台此类规范标准，填补国内空白具有重大 意义，因此此项工作势在必行。 3.重点突出原则 该标准主要解决了科技服务业中技术转移领域中科技成果 挂牌交易规范。科技成果挂牌和科技成果拍卖业务在《办法》中 被明确提出：国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科 技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协 议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。《中 华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定（以下简称《若干 规定》），明确了科技成果挂牌交易、科技成果拍卖的交易模式的 法律地位。对深化我国科