ISO9001：2015内部审核物流部检查表.doc

ISO9001：2015质量管理体系内部审核物流部检查表 RX-QEOP-004-02 审核准则：ISO9001：2015、相关法规、 公司文件、客户要求 审核日期： 受审核部门及陪同人员： 审核员： 要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 5.2 质量方针 5.2.2沟通质量方针 质量方针应： a）为可获得的文件化信息； b）在组织内得到沟通； c）适当时，可为相关方获取。 是否传达到所有为组织工作或代表它工作的人员，形成并付诸实施？ 是否可为公众所获得？ 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些方式？ 取得了怎样的效果？ 为公众获得质量方针提供了何种方便？ 何时、何地可以获得？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 6.2 质量目标和及其实现的策划 6.2.1组织应在质量管理体系所需的相关职能、层次和过程上建立质量目标。 质量目标应： a)与质量方针保持一致; b)可测量; c)可 考虑适用的要求， d) 与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有关； e) 得到监视； f) 得到沟通； g) 适当时进行更新。 组织应保持质量目标的文件化信息。 组织是否设定了质量目标和指标 设定目标指标时应考虑的一些方面（可测量，与质量方针一致） 目标、指标是否得到落实？ 质量目标、指标是否定期评审、修订？ 目标、指标是如何确定的？ 是否经领导批准？ 是否形成文件并受控下发？ 有关职能和层次是否均有相应的目标、指标？ 目标是否具体、指标是否量化？ 是否设置了可测参数？ 是否明确了执行部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？ 有关人员是否清楚？ 是否规定了目标指标的实施的期限和监测的频次？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 6.2.2 策划如何实现质量目标时，组织应确定： a）采取的措施； b）需要的资源； c）由谁负责； d）何时完成； e）如何评价结果。 组织是否制定了质量目标管理方案？ 质量目标管理方案的内容是否满足规范要求？ 方案是如何监督实施的？ 方案能否保证目标、指标的实现？ 方案是否及时修订？ 有无各相关部门和岗位的实施计划 方案是如何制定的？ 是否所有的目标、指标都有相应的方案？ 方案是否经过充分论证和批准？ 是否明确了责任人？ 是否明确了实现目标、指标的措施、方法？ 是否明确了时间要求？ 由谁负责方案实施的监督？ 如何验证方案实施的效果？ 如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠正和预防等） 是否存在一个评审方案的过程？ 是否所有的目标、指标都有相应的方案？ 计划是否分年度？ 计划是否经批准？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 7.4 沟通 组织应确定与质量管理体系有关的内部和外部沟通，包括： a) 沟通的内容； b) 沟通的时机； c) 沟通的对象； d) 如何沟通； e) 谁负责沟通。 检查是否制定了文件化信息对沟通进行了规定。文件是否明确了沟通的内容；沟通的时机；沟通的对象；如何沟通；谁负责沟通。 检查是否保留了沟通的记录。 是否制定了文件化信息对沟通进行了规定？文件是否明确了沟通的内容；沟通的时机；沟通的对象；如何沟通；谁负责沟通？ 有沟通的记录吗？ 〇 〇 〇 〇 7.5 文件化信息 7.5.2 编制和更新 在编制和更新文件时，组织应确保适当的： a) 标识和说明（例如：标题、日期、作者、文件编号等）； b) 格式（例如：语言、软件版本、图示）和媒介（例如：纸质、电子）； c) 评审和批准以确保适宜性和充分性。 文件编写的质量要求 文件管理的具体工作是否到位 文件是否有固定的保管场所和保管方法？ 是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？ 能否防止文件误用？ 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 8.2 产品和服务要求 8.2.1 顾客沟通 与顾客沟通应包括： a) 提供与产品和服务有关的信息； b) 问询，合同或订单的处理，包括更改； c) 获取顾客关于产品和服务的反馈，包括顾客抱怨； d) 顾客财产的处理或控制； e) 相关时，制定应急措施的特定要求。 检查如何获得客户信息，如与产品、服务的要求。 检查合同、订单的处理。合同、订单的更改处理。 检查客户投诉的处理。 检查是否存在客户财