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高技术产业技术标准战略联盟契约性治理结构解析 　　摘　要：技术标准战略联盟治理结构从根本上决定着联盟运行效率与组织租金分配。运用交易费用理论、资源依存理论与社会网络理论分别从成本节约、价值创造与社会关系等角度全面系统地解析技术标准战略联盟选择契约型治理结构的合理性和优越性，以及技术标准战略联盟选择契约型治理结构的影响因素及其作用机理。为进一步研究技术标准战略联盟治理的相关问题提供了理论支撑与解释。 　　关键词：治理结构；契约；技术标准；战略联盟；高技术产业 　　中图分类号：F27　文献标识码：A　文章编号：1003-7217(2008)01-0105-04 　　 　　一、引 言 　　 　　随着经济全球化和国际贸易自由化进程加速，市场竞争不再囿于产品和技术竞争，技术标准领先已成为崭新的竞争制高点，掌握技术标准意味着在竞争中掌握了主动权，甚至是控制权。技术标准现已演变为国际化竞争中通用游戏规则，过去是先有产品后有标准，而现在则是产品未动，标准先行。由于网络外部性的强力效应，掌握技术标准的企业榨取了行业中绝大部分利润，从而达到“赢家通吃”。国际上DVD3C／6C、MPEG-X、3G等技术标准联盟的盈利模式清楚表明，技术标准已成为高技术产业化进程中制定市场游戏规则的重要手段，是创新成果产业化的关键环节，是高技术尤其是信息技术发展的前导规制，关联着社会经济均衡发展的规则和秩序，在国外出现了一种新理念：三流企业做产品、二流企业做品牌、一流企业做专利、超一流企业做标准。因此，高技术企业在塑造核心竞争力时，必须从传统视角下的生产和市场向技术标准领域转移，表现出从RD到技术标准的全方位合作。当今ICT和国际互联网发展水平已足以支持一系列相关联的、来自不同产业和地域的高技术企业以技术标准合作为目的形成松散网络组织――技术标准战略联盟，联盟企业通常是以契约形式确定相互间关系，形成契约型治理结构，有助于企业在动态竞争中获取与整合技术资源，极大地提升企业核心竞争力。那么技术标准战略联盟这种契约型治理结构的本质是什么?如何运用相关理论解析这种契约型治理结构存在的合理性和优越性?也就是本文探讨的重点问题。 　　 　　二、技术标准战略联盟契约型治理结构 　　 　　技术标准战略联盟治理结构中技术专利权人、技术标准管理机构和技术标准使用者构成了三类治理实体；多个技术专利权人向技术标准管理机构进行专利许可，技术标准管理机构通过组建“专利池”形成一个完善的技术标准体系，统一向技术标准使用者进行标准许可，构成了技术标准战略联盟两类主要的许可协议。 　　技术标准管理机构在专利与技术标准许可过程中同时负责许可费用的收取和支付事项，其一是从专利权人处获得专利许可的付费事宜；其二是统一对外技术标准许可的收费事宜。在联盟治理结构中，技术标准管理机构是管理技术标准的关键性机构，是负责知识产权政策制订与实施的组织机构，例如，3G Patent Platform的负责机构是IPA，MPEG-X的负责机构是MPEG-LA等等。技术标准管理机构可能仅仅是技术标准体系中专利权人的代理者，如IPA标准；也可能既是技术标准体系中专利权人又是标准体系的管理者，即，技术标准管理机构既是委托人又是代理人，典型实例是HAVI标准。但在更多情况下，技术专利来源于各成员企业向技术标准体系的专利许可，这时技术标准管理机构的角色就是一个专利权人授权的代理者，负责对“必要专利”的评估、认定以及对专利许可申请人资格认定，最后将形成的技术标准统一进行“打包”许可。这里的“必要专利”是指经技术标准管理机构认定为技术标准体系中必不可少、无法绕越的关键性技术。“必要专利”是衡量技术标准体系技术含量和水平的重要标志，通过对“必要专利”的认定，技术标准的技术核心就能凸现出来。 　　通过上述技术标准战略联盟治理结构分析可知，联盟实质上是一系列许可协议集合体，各成员企业通过谈判达成专利与标准许可协议，各成员企业仍然保持对专利的所有权，而且独立性较强，不存在股权参与，他们之间仅仅是由许可协议而连接的战略关系，其本质上是一种准市场式(quasi-market)的契约型联盟。下面运用交易费用理论、资源依存理论与社会网络理论从不同角度解析契约型治理结构成为技术标准战略联盟现实选择的依据。 　　 　　三、交易费用理论关于技术标准战略联盟契约型治理结构解析 　　 　　交易费用理论认为，交易特性(资产专用性、交易不确定性与交易频率)决定交易费用大小，进而决定组织治理结构的选择。交易费用经济学的任务就是为不同性质的交易选择适宜的治理结构，以使交易费用最小化。技术专利与标准许可交易的特殊性质决定了技术标准战略联盟契约型治理结构比市场和科层治理结构更能够减少交易费用。 　　技术标准战略联盟建立管理机构统一对“必