单一专利产品条件下后发企业专利许可模型研究-新兴技术管理专业论文.docx

万方数据 万方数据 LATECOMER ENTERPRISE PATENT LICENSE STRATEGIES RESEARCH BASED ON SINGLE PATENTED PRODUCT A Master Thesis Submitted to University of Electronic Science and Technology of China Major: Management of Emerging Technology Author: Cai guang Advisor: Ass prof. Xiao Yangao School : School of Management and Economics 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： 日期： 年 月 日 论 文 使 用 授 权 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后应遵守此规定） 签名： 导师签名： 日期： 年 月 日 摘 要 摘 要 后发企业主要集中于发展中国家，相较于发达国家的技术领先企业，后发企 业技术相对落后、进入产业时间较晚、竞争能力较弱。中国目前正处于由“中国 制造”向“中国创造”的转型期，中国的后发企业正是这一转型的主力军。如何 从一个制造型企业向创新型企业转变，技术能力的提升在此过程中扮演着关键角 色，而企业专利的质量和数量往往能够体现企业的技术能力，专利许可也成为众 多后发企业为保持市场中的竞争地位采取的重要策略。 后发企业技术能力是不断发展演化的，在不同的技术能力条件下，专利许可 双方讨价还价的力量发生变化，对最终讨价还价的结果也不尽相同。动态考察不 同技术发展水平下的后发企业的专利许可策略将是本文研究的一个重点。 本文聚焦单一专利产品进行后发企业专利许可策略研究，从参与人数量和后 发企业技术能力发展两个维度进行建模：参与人分为“一对一”（即一个许可方和 一个被许可方）和“一对多”（即一个许可方和多个被许可方）两种情形，技术能 力则分别从企业静态技术能力和动态技术能力展开讨论。（1）参与人“一对一” 情形下，许可方不参与市场竞争时只考虑独占许可即可。1）在被许可人技术能力 不变的情形下，构建后来者专利许可策略模型。对于被许可方而言，提成许可费 支付方式优于两部制许可方式；2）在被许可人动态技术能力条件下，本文给出了 许可双方进行联合研发时不同许可费支付方式下的专利许可模型。（2）在参与人 “一对多”情形下，许可方式必然为普通许可，此时后发企业之间存在市场竞争： 1）在被许可人静态技术能力条件下，构建专利许可模型，给出了不同参数取值下 的许可行为策略；2）构建在动态技术能力条件下被许可人之间研发策略的选择模 型。我们发现不存在技术溢出效用的情形下两个后发企业之间不进行合作研发（单 独研发）的研发成果优于合作研发时的成果。 关键词：后发企业，技术能力，专利许可 I ABSTRACT ABSTRACT Latecomer, which mainly in developing countries, are usually less competitive compared with those in developed countries, for their shorter history and relatively backward technology. China is currently in the transition from made in China to created in China, and the latecomer firm has become the main force of it. Technological capability, playing a key role in the transformation from a manufacturing enterprise to a innovative one, is usually reflected by the quality and