2016下半年广东基金法律法规_基金监管的基本原则考试试题.docVIP

完美.格式.编辑 专业.资料.整理 2015年下半年广东省基金法律法规：基金监管的基本原则考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系 2、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。 A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 3、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。 A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户 4、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性 5、下列属于基金管理人具体职责的有_