武汉高德红外股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

武汉高德红外股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体 系），结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，现对武汉高德红外股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2014 年度 内部控制工作进行自我评价如下： 一、公司的基本情况 本公司是经武汉市工商行政管理局同意于2008 年1 月30 日变更设立的股份 有限公司，注册地为中华人民共和国湖北省武汉市。企业法人营业执照注册号： 420100000047376 。本公司总部位于湖北省武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号。 本公司及子公司主要业务为生产及销售红外热像仪产品，并提供技术服务，属光 电产品行业。 本公司前身为原武汉高德红外技术有限公司，2008 年1 月30 日整体改制为 股份有限公司。 本公司原注册资本为人民币22,500 万元，根据本公司2008 年7 月5 日第三 次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉高德红外股份 有限公司首次公开发行股票上市的批复》（证监许可[2010]505 号）核准，于2010 年7 月5 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）75,000,000 股，每股面值 1.00 元。发行上市后注册资本为人民币300,000,000 元，股本总数300,000,000 股，其 中发行人持有225,000,000 股（其中有限售条件股份225,000,000 股），社会公众 持有75,000,000 股。根据本公司2013 年8 月25 日第二次临时股东大会决议，公 司股东大会同意 2013 年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以截至 2013 年 6 月30 日公司总股本30,000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增10 股，转增后公司总股本增加至60,000 万股，公司注册资本亦相应由 30,000 万元增加至60,000 万元。 本公司是高新技术企业、国家二级保密资格单位，已取得“红外热成像仪的 设计、开发、生产和服务”范围的质量管理体系认证证书、武器装备质量体系认 证证书、ISO/TS16949 质量管理体系证书、武器装备科研生产许可证和火炬国际 1 化战略联盟会员证书。2011 年本公司通过《软件企业认定标准及管理办法》和 《软件产品管理办法》的有关规定，经湖北省经济和信息化委员会审核，被认定 为软件企业，并于2014 年评为2013-2014 年度湖北省优秀软件企业。公司产品 被列入《2014 年武汉市工业名优创新产品目录》，被认定为 2014 年湖北省工业 企业知识产权运用示范企业。 本公司经营范围为：仪器仪表、电子产品、光学材料及元器件、光学及光电 系统、半导体器件及集成电路、电器机械及器材、自动控制设备、软件的研制、 生产、技术服务、销售及进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商 品除外）；安全技术防范工程设计、施工（国家有专项规定的按专项规定执行）。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织和实施工作，对 纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司有完善的法人治理结构，确保 了股东大会、董事会、监事会和经营层及职能部门依法依规履行各自职责，正确 行使权力。公司内部审计部门设置独立于其他部门，直接隶属于董事会审计委员 会，向董事会报告工作。公司审计部的主要职责包括：全面梳理公司的规章、制 度、程序、办法及相关实施细则，对公司内部控制制度的健全性和运行的有效性 做出客观评价，并提出合理化建议；以管理为中心，通过内部审计向董事会提供 客观、真实的公司运营信息和恰当、合理的审计意见，为其决策提供参考依据。 三、公司的内部控制体系 （一）控制环境 本公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，合理保 证公司经营管理合法合规 、资产安全、财务报告及相关信息真实、公允、准确、 完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展目标，包括组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任及企业文化等。 1、组织架构