深圳市洲明科技股份有限公司第三期员工持股计划管理办法.PDFVIP

深圳市洲明科技股份有限公司 第三期员工持股计划管理办法 为规范深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“洲明科技”）第三 期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20 号——员工持股计划》和中国证监会、 深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《深圳市洲明科技股份有限公 司章程》之规定，特制定《深圳市洲明科技股份有限公司第三期员工持股计划管 理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）。 第一条员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以 摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第二条员工持股计划参加对象的确定标准 （一）员工持股计划参加对象确定的依据和范围 本期员工持股计划持有人系依据《公司法》、《证券法》、《中国人民共和 国劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参 加本次员工持股计划。 本期员工持股计划的持有人应符合下列标准之一： 1、公司部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员； 2 、公司及下属子公司的核心及骨干员工。 （二）员工持股计划的参加对象及确定标准 1、公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本期员工持股计 划的持有人名单。 2 、有下列情形之一的，不能成为持有人： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 2 ）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （ （3 ）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行 贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和 操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的； （4 ）董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形； （5 ）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持 有人的情形。 第三条员工持股计划的资金来源 本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允 许的其他方式取得的资金，具体包括： 1、公司员工的自筹资金，金额不超过10,000 万元； 2 、银行等金融机构向员工持股计划提供有偿借款，借款部分为除员工自筹 资金以外所需剩余资金，金额不超过 10,000 万元，借款期限为不超过员工持股 计划的存续期。 参加对象应按照《深圳市洲明科技股份有限公司第三期员工持股计划认购协 议》的有关规定，在规定时间内将认购金一次性、足额转入本员工持股计划资金 账户，若员工持股计划的参加对象未按缴款时间足额缴款的，则该参加对象自动 丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利；该等份额由其他参与认购的员工协 商分配。员工持股计划资金以最终实际认购金额为准。 第四条员工持股计划的股票来源和数量 （一）员工持股计划的股票来源 本期员工持股计划的股票来源为在股东大会审议通过此次计划后 6 个月内 通过二级市场购买、大宗交易或法律法规允许的其他方式持有洲明科技股票。 （二）员工持股计划的股票数量 本期员工持股计划最终持有的公司股票数量以最终标的股票的购买情况确 定。本期员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市 前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过 资产重组所获得的股份。 本期员工持股计划获得股东大会批准后，将由董事会全权负责选择合适的资 产管理机构委托管理本期员工持股计划的全部委托资产，并由其成立相