尽职调研的应用清单(项目的全).doc

实用标准文案 PAGE 精彩文档 法律尽职调查清单 类别 项目 所需文件 资料获取情况 页码 备注 1、设立与历史沿革 营业执照 公司最新的经年检后的营业执照（正、副本） 公司及其前身历次因增加或减少注册资本、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等工商登记事项变更而换领的营业执照（正、副本） 验资证明、评估报告 公司及其前身成立时的验资报告 公司及其前身历次变更注册资本的验资证明 公司及其前身成立时的相关评估报告（如有） 公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有） 政府及行业主管部门批文 政府及行业主管部门对公司及其前身成立的批文，包括但不限于商务部门、发改委部门、外汇管理部门的批文（如：《外商投资企业批准证书》、《外汇登记证》等） 公司的相关资质、执照、证书 公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、财政登记证、外汇登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证、银行开户记录等 公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：产品的生产许可文件、产品的销售许可文件、消防安全许可文件、安全生产许可证书、环保审查及许可文件（如：排污许可证）、高新技术企业认定证书 公司章程及其修订 公司及其前身设立时的章程 公司及其前身历次章程的修订及涉及的股东会决议 工商登记资料 公司及其前身目前在工商局所有的档案资料 2、公司组织结构 公司架构 全资子公司及其下属企业清单 控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益)及其下属企业清单 参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益)及其下属企业清单 联营公司清单 公司内设职能部门及部门职能详细介绍 公司投资的企业详情 公司投资的任何企业（包括全资、控股、参股、联营等）的营业执照、设立批准文件 投资合同或合资合同、章程 国内分支机构等详情 公司国内各分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证, 设立的批准文件及相关股东会、董事会决议 国外分支机构等详情（如有） 注册登记证明 该等境外机构设立的政府批准文件 境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见 3、公司股东文件 股东成立及历史沿革文件 公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明 公司的股东名册和出资证明书 公司各法人股东的股权结构图（须追溯至股东的最终的实际控制人） 公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形 公司的最终自然人股东如有境外居民或有境外居留权的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日 股东的其它文件 如果股东所持有的公司股权设置有质押，请提供有关主合同、质押合同、质押登记文件 公司历年分红情况及股东纳税凭证（或免税证明） 4、资产文件 不动产 土地 提供公司所拥有或使用的所有土地的清单（格式参照附件一） 土地为出让的，提供国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同、土地出让金及契税支付凭证 土地为租赁的，提供租赁合同、土地使用证，以及支付了租金的凭证 通过从第三方转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，第三方支付土地出让金的凭证，第三方取得的国有土地使用权证，以及双方签署的国有土地使用权转让合同，土地转让价款及契税支付证明 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证 以其他方式取得土地使用权的，提供有关合同、批文、权属证明等资料 确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。如有不符的，予以说明 房屋 请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单（格式参照附件二） 已建设完成并取得产权证的物业：房产证 自建但未建设完成的物业（“在建工程”）：国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证 从第三方受让的物业：提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明 从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证 对外出租的房产：房产证、出租合同、租赁登记证 请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符，如有不符请说明详细情况 如果公司的土地、房产上设有抵押等担保的，提供相关的协议（包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等） 政府部门或司法机关对房地产进行征用、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利和使用的政府文件、司法文件等 知识产权 商标 公司拥有和使用的商标清单 商标注册证书 商标使用许可/转让合同 商标受让证明文件（如有） 专利 公司拥有和使用的专利清单 专利证书 专利使用许可/转让合同