工程变更中承包商的风险管理研究-企业管理专业论文.docx

西安建筑科技大学硕士学位论文 西安建筑科技大学硕士学位论文 西安建筑科技大学硕士学位论文 西安建筑科技大学硕士学位论文 PAGE PAGE 2 PAGE PAGE 3 有形成一个成熟的系统，这导致我国大多数的承包商在进行风险管理的过程中只 是取得很微弱的效果，再加上许多承包商 一昧的追求工程保险或担保等策略，最 终导致工程项目;在建设中风险重重。 基于以上各种原因，迫切要求国内承包商对施工中的风险进行科学的管理， 如果不能进行有效的风险管理，将会使企业遭受很大的经济和社会损失;值得一 提的是 ，我国的建筑市场上缺乏有效的风险评价工具和专门的风险管理部门，完 善的风险应对措施也就更加渺茫了。 项目施工过程中 ，大部分风险都来自于工程的变更。但是，就国内目前的工 程变更管理来说 ，还没得到充分的重视。绝大部分施工企业在进行变更管理的过 程中，都没有结合合同管理的相关知识，更没有把风险因素考虑进去。因此，为 了摆脱承包商的这种不利局面 ，有必要从风险管理的角度出发， 针对工程变更的 各种影响因素进行研究 ，以期能更好的实现企业的管理目标和完善 工程管理系统。 由于工程变更具有不可避免性 ，因此，无论多么精明的承包商都会面临变更 带来的各种风险。但是，风险并不一定代表损失和危害，成功的风险管理可以使 企业消灾兔祸，甚至是转败为胜。其重要意义主要有 z (1)提高合同管理水平 对变更中的风险进行管理研究，可以大大提高企业的合同管理水平 ，进而使 承包商重视合同管理，减少变更次数和不必要的风险损失，增加企业利润: (2) 做出有效的管理决策 承包商应在工程变更前或是变更过程中预测、分析风险，并及时地采取应对 措施，这将有助于承包商做出有效的管理决策，提高管理水平: (3) 积累经验，树立形象 通过成功的变更风险管理 ，承包商积累了很多宝贵的管理经验，为以后的风 险管理打下良好的基础 ，井树立良好的市场信誉，从而可以扩大市场份额。 1.2 研究的现状与文献综述 1.2.1 工程变更研究方面 工程变更的管理和控制是一个系统工程，在项目施工的全过程当中，会受到 工程变更的影响。承包商对其进行管理，涉 J走到项目的质量、进度和成本等多个 方面。如果承包商能够提旱地对工程变更进行风险辨识与分析，采取科学、合理 的预防措施，在变更中层层把关，就可以减少很多不必要的纠纷和风险损失。因 此，承包商要在施 工 的各个阶段进行管理和控制，和各方做好沟通及资料整理工 作，从而为自己争取最有利的变更条件和最好的控制效益。 1.2. 1.1 国外研究现状 很多工业发达的国家都致力于工程变更 管理的研究，例如: (l)1995 年，美国的建筑业纠纷避免和解决任务小组经过研究得出:美国平 均每年由于工程变更而发生的费用就有 600 多亿美元，其中不包括由于变更带来 的其他间接费用: (2) 美国曾建立专门的工程变更管理研究小组，定量化地研究了工程变更对 施工项目的影响，并寻找变更的本质，最后得出很多建设性的变更管理方法，为 以后的工程变更管理奠定了基础: (3) 有些工程变更管理的研究偏向于由变更令实施的工程变更。其中具有代 表性的研究有: 1) 1991 年， H臼ter 主要研究了工程变更对施 工操作层的劳动生产率的影响; 2) 1991 年， Moselhi 研究了有关加拿大的工程变更指令的具体程序。 最后研究的结果显示，在工程变更的过程中，由于没有得到承包商的足够重 视，使现场很多的施工记录丢失，最后严重地影响了变更影响的计算，从而导致 变更索赔和纠纷: 3) 1992 年， Zeitoun and Oberlender 通过研究工程变更的早期警告迹象得 出，在项目甚至是变更开始之前就可以根据已有的条件推断出哪些可能发 生成本 增加或者工期延误等相关的因素，从而可以在变更前期进行预防 ，避免变更的发 生; 的 1994 年， Semple 分析了加拿大西部的 24个施工项目，并分析了其中所有 的索赔问题。最终得出:成本增加和工期延误的主要原因都来自于工程变更，并 将索赔认为是非常严重和破坏性的工程变更: 5) 2002 年， Keith Potts 将风险管理理论应用到了 工程变更控制管理当中，达 到了节约成本的效果: 6) 关于工程变更条款国外的研究也相对比较成熟 ，如 FIDIC、AIA 、ICE 等 合同条款都在不断地扩展和完善。 1.2. 1.2 国内研究现状 我国工程变更管理的研究，主要集中在 FIOIC 及 NEC 合同条件中有关变更的 介绍、施 工阶段变更的控制等内容 。关于工程变更对项目 造成的影响，以及相应 法律政策的约束都没有得到应有的重视，更没有将风险因 素 专虑到变更的管理当