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基于耗散系统理论的创新型城市演化机制研究 吴尤可，钟 坚 （深圳大学 中国经济特区研究中心，广东 深圳 518060） 摘 要：城市具有典型的耗散结构形成的条件，表现出了开放性、远离平衡性，具备涨落和非线性的特征，并且其熵值特征 很明显。新经济条件下，创新型城市的建设，要考虑影响城市竞争力优势的最主要因素，在这个基础上来推动城市系统向创新 型的城市形态来演化。根据耗散系统的特点，应抓住有利时机推动创新型城市建设。 关键词：创新型城市；耗散系统；演化；熵值 中图分类号：F290 文献标识码：A 文章编号：1000-2529（2011）05-0097-04 境交换物质、能量与信息，在外界条件达到一定阀值时，就 一、问题提出 可能从原先混乱无序的状态，转变为一种在时间和空间上 国际上针对创新型城市的研究始于20 世纪90 年代， 都有序的状态［3 ］（P23）。普里高津把这种在远离平衡的非线性 西方学者首先意识到城市的衰退和面临的种种危机，将创 区形成的新的稳定有序的结构，称为耗散结构。耗散结构中 新思维扩展到经济、社会和文化层面，认为全面创新是城市 的有序，是一种动态变化的有序。 复兴发展的核心动力。城市变革与创新模型根据新经济增 2. 耗散结构的形成条件 长理论，认为经济效益增长的核心是生产率增长，迈克尔· 要形成耗散结构，须满足四个条件： 波特认为国家或区域经济增长包含四种要素驱动：生产要 （1）系统是开放的。根据系统与外部环境的关系，系统 素导向、投资导向、创新导向及富裕导向。在探讨城市的可 可被分为三类：第一类是孤立系统，即与外界既无能量交换 持续增长问题上，知识积累所带来的创新已经成为一个重 又无物质交换的系统；第二类是封闭系统，即与外界只有能 要方面。现代创新理论的研究从线性创新模式，发展到了创 量交换但无物质交换的系统；第三类则是开放系统，即与外 新系统和创新网络理论，强调创新的“系统范式”。城市作为 界同时存在物质交换和能量交换的系统。任何一种耗散结 一个复杂系统，除具有一般复杂系统的整体性、层次性、动 构，只有在开放的条件下才能形成、维持和生存。 态性等特征，还具有典型的耗散结构性质。耗散结构理论是 （2）系统是非平衡的。一个开放系统可能有三种不同的 布鲁塞尔学派领导人普里高津教授于 1969 年在一次“理论 存在方式：一是热力学平衡态，即系统内部达到一种定态， 物理与生物学”国际会议上提出的，并因此获得1977 年诺 不再有任何宏观过程，如宏观的热传导、热扩散或者化学反 贝尔奖，该理论在自然科学和社会科学的很多领域都产生 应等；二是近似平衡态，也叫“线性非平衡态”。诸如驰豫、输 ［1］ 了巨大影响。谷国锋用耗散结构理论来探索区域经济问题 ， 运、涨落等现象，是平衡态附近的主要非平衡过程，都受趋 ［2 ］ 曾德明则用耗散理论来研究国家创新体系问题 。可见，耗 向平衡这一总倾向所制约。三是远离平衡态。系统不仅在平 散结构理论在体系研究、创新研究等实践研究方面有重要 衡态不能导致有序，在近似平衡态，虽与外界存在能量和物 的理论意义。因此，从耗散结构理论出发，探讨创新型城市 质交换，其自发趋势仍是要回归平衡态，不能产生耗散结 的体系建设是个具有启发性的新视角。 构。系统只有远离平衡态，方可形成新的稳定有序的耗散结 ［3 ］（P176） 构。因而，普里高津得出结论“非平衡是有序之源” 。 二、耗散系统的定义及条件 （3）涨落导致有序。产生有序结构的内部诱因是涨落