深圳瑞和建筑装饰股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

深圳瑞和建筑装饰股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳瑞和建筑装饰股份有限公司（以下简称 “公司”）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整、公平地披露，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》及 《公司章程》等其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或者即将发生 可能影响投资者投资取向，或者对公司股票及其衍生品种的交易价格已经产生或 者可能产生较大影响且尚未公开的信息。 本制度所称报告是指当出现上述重大信息时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员、部门和单位，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会 秘书、经理层和董事长汇报。 第三条 本制度所称报告义务人包括： 1、公司董事、监事、高级管理人员； 2、公司各部门、下属各公司（包括公司全资子公司、控股子公司和分公司， 下同）的负责人； 3、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 4、公司控股股东和实际控制人； 5、持有公司5%以上股份的其他股东； 6、公司各部门中其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 本制度所指重大信息包括但不限于公司及公司下属全资子公司、控 股子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下重大事项及其持续进程： 1 （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）、各子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期 的通知）并作出决议。 （三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第2 项和第4 项发生交易时，无论金额大小，报告义务人均需 履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时，报告义务人应履行报告 义务： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 2 绝对金额超过100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在 12 个月内 发生交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则。 （四）关联交易事项： 1、签署第（三）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、与关联人共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 发生的关联交易达到下列标准之一的，应