交通银行股份有限公司2014年度独立非执行董事述职报告.PDFVIP

交通银行股份有限公司 2014 年度独立非执行董事述职报告 各位股东： 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《商业银行公司治 理指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 法律法规、监管规章以及公司章程的有关规定，2014 年，交通 银行第七届董事会彼得•诺兰（Peter Hugh Nolan ）、陈志武、蔡 耀君、于永顺、李健、刘力等六位独立董事，以及王为强和刘 1 廷焕等两位已经辞任的独立董事勤勉履职，认真出席相关会议， 独立对交行发展战略、现金分红、风险管理、提名与薪酬以及 关联交易等重大事项发表意见，在维护交行及全体股东合法的 权益基础上，有力推动了交行转型发展。现将2014 年度独立非 执行董事履职情况报告如下: 一、独立非执行董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况。 我们分别来自中国境内、中国香港、英国和美国，均在商 业银行、财务会计、内部审计、企业管理和资本市场等领域工 作多年，保持了董事会国际化和专业化的特色。 1李健女士、刘力先生于2014年6月25 日经本公司2013年度股东大会选举担任独立非执 行董事，其任职资格分别于2014年10月27 日、9月28 日获中国银监会核准。王为强先 生、刘廷焕先生因工作调整原因，不再担任本公司独立非执行董事。 1 1、彼得•诺兰先生：自2010 年11 月起任交行独立非执行董 事。诺兰先生2012 年至今，任剑桥大学中国发展研究中心主任、 教授,1997 年至2012 年任英国剑桥大学Judge 商学院教授，1979 年至 1997 年任英国剑桥大学经济与政治学院讲师。诺兰先生 1981 年于英国伦敦大学获经济学博士学位。 2 、陈志武先生：自2010 年11 月起任交行独立非执行董事。 陈先生1999 年7 月起至今任美国耶鲁大学管理学院金融学教授。 陈先生目前还担任中国石油股份、诺德基金管理有限公司、诺 亚财富的独立非执行董事，清华大学客座教授和长江讲席教授， Permal Group 的首席顾问。陈先生1995 年7 月至1999 年7 月 历任美国俄亥俄州立大学金融学助理教授、副教授。陈先生1990 年于美国耶鲁大学获金融经济学博士学位。 3 、蔡耀君先生：获颁香港特别行政区银紫荆勋章，自2011 年9 月起任交行独立非执行董事，目前还担任中国工商银行（亚 洲）有限公司的独立非执行董事。蔡先生1993 年起历任香港金 融管理局银行监管政策处主管、行政总监、助理总裁（银行监 管）、副总裁（货币政策与储备管理）、副总裁（银行监管）， 直至2010 年1 月退休；1974 年至1993 年历任香港政府银行业 监理处不同职务，负责银行监管事务。蔡先生持有香港理工大 学会计高级证书，现为香港银行学会和财资市场工会的资深会 士。 4 、于永顺先生：自2013 年8 月起任交行独立非执行董事， － 2 － 目前还担任华信信托股份有限公司监事长，信达证券股份有限 公司、盛京银行股份有限公司的独立非执行董事。于先生1999 年4 月至2010 年 12 月历任中国建设银行审计部总经理、中国 建设银行股份有限公司首席审计官；1990 年 10 月至1999 年4 月历任中国建设银行资金计划部副总经理、房地产信贷部总经 理、新疆维吾尔自治区分行行长、第二营业部总经理。于先生 1977 年毕业于辽宁财经学院（现东北财经大学）基建经济专业， 1998 年毕业于中国社会科学院研究生院财贸经济系货币银行学 专业研究生班。于先生享受国务院颁发的政府特殊津贴。 5、李健女士：自2014 年10 月任交行独立非执行董事，现 任中央财经大学金融学院博士生导师，博士后流动站导师。李 女士目前还担任教育部金融学专业教学指导委员会副主任，中 国金融学会理事，中国国际金融学会理事，北京银行股份有限 公司、五矿证券有限责任公司、中国人寿资产管理有限公司和 东兴证券股份公司独立董事。李女士1983 年至今任教于中央财 经大学，其间于 1986 年至 1987 年借调国务院发展研究中心从 事咨询研究工作。李女士1997 年从西安交通大学获经济学博士 学位。 6、刘力先生：自2014 年 9 月任交行独立非执行董事，现 任北京大学光华管理