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某公司尽职调查清单(新三板项目法律尽职调查清单样板) XX证券关于某公司有限公司 初步尽职调查清单 某公司： 根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。 本次尽职调查的对象主要包括： (1) 某公司； (2) 某公司控股和参股企业； (3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。 对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。 项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。 1 目 录 一、某公司的主体资格及历史沿革 .................................. 3 二、某公司的股东及其实际控制人 .................................. 3 三、某公司对外投资公司的情况 .................................... 4 四、某公司的业务和技术情况 ...................................... 4 五、某公司的财务情