2017年上半年吉林省货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题.docxVIP

2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录 D．必须维持最低净资本要求 2、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。 A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令 3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是__。 A．上一交易日的结算价 B．上一交易日的开盘价 C．本日开盘价 D．本日结算价 4、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。 A．20 B．30 C．40 D．50 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。 A．2500万元 B．5000万元 C．8000万元 D．1亿元 6、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。 A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式 B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的 C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓 D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式 7、期货从业人员必须遵守__。 A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规 8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 9、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。 A：纵向投资分散化 B：横向投资多元化 C：跨期投资分散化 D：跨时间投资分散化 10、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。 A．5分 B．6分 C．7分 D．8分11、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。 A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8% 12、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列__情形的，应当认定为透支交易。 A．允许客户开仓交易 B．不通知客户追加保证金 C．不对客户强行平仓 D．允许客户继续持仓 13、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。 A．理事会nbsp; B．期货交易所nbsp; C．中国证监会nbsp; D．会员大会 14、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 15、当__时，基差值会变大。 A．在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度 B．在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度 C．在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度 D．在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度 16、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日 17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是__。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y 18、下列属于期货公司职能的是__。 A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险 B．为客户提供期货市场信息 C．充当客户的交易顾问 D．制定交易规则 19、当RSI取值在__以下时说明市场处在极弱行情。 A．10 B．20 C．30 D．40 20、如7月1 日的小麦现货价格为800美分／蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分／蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分／蒲式耳，那么该小麦的基差为美分／蒲式耳。 A：10 B：30 C：-10 D：-30 21、期货头寸应与现货头寸______。 A．相同 B．无法确定 C．相反 D．无关 22、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期