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跨国公司全球生产网络与中国产业技术进步 　　编者按：自主创新是我国建设创新型社会，调整经济结构和产业结构，改变 经济增长方式的 重大战略举措。在上海大学国际工商与管理学院主办的一次经济学术研讨 会上，本刊记者与林季红教授就自主创新的有关问题进行了访谈。林季红教授着重对自主创 新与引进外资、引进技术的关系谈了自己的看法。现将访谈整理，予以刊发。 　　记者：林教授，有机会对您进行采访，很高兴。今天，就自主创新的问题向 您请教。据我所知，当前在自主创新与引进外资、引进技术的关系上认识不一致，您能谈谈 您的看法吗？ 　　林季红：毫无疑问，强调自主创新，并且把自己创新作为我国长期的发展 战略是非常正确的 。我认为自主创新并不等于自己创新。把自主创新与引进外资、引进技术对立起来是错误 的，自主创新应选择开放的创新模式，即充分利用企业内部和外部的知识资源，利用跨国公 司全球生产网络所提供的学习平台和学习机会来实现技术的创新和进步。事实上，在工业化 过程中，任何国家都不可能完全依靠本国的自主创新而不接受其他国家的技术转移和技术扩 散。在经济全球化时代，产业的高度分解和国际分工的进一步深化形成了跨国公司全球生产 和经营的技术基础。而承接发达国家的产业转移和吸收跨国公司的扩散技术将是我国产业技 术进步的基本途径之一。 　　记者：您在刚才的谈话里讲到了跨国公司的技术转移和技术扩散，您能进一 步谈谈跨国公司技术转移和技术扩散的推理吗？ 　　林季红：跨国公司技术转移和技术扩散的进步作用主要取决于跨国公司与 本国企业之间的相 互影响程度、本国企业现有的经济发展水平以及企业的吸收能力。本国企业研发投入直接促 进了技术进步，而且企业研发投入也增强了企业对外来技术的吸收、学习和模仿的能力，使 企业拥有更强的技术能力去吸收外部技术扩散。跨国公司的技术转让一般通过四种形式实现 ：前向和后向一体化、模向关联、人员流动以及国际技术溢出。关联的建立与跨国公司内部 组织的特征、东道国及其不同行业的特征都有关。而吸收能力是建立有效关联和转移企业特 定优势的前提。这些能力可以是技能、技术性的知识、组织结构以及企业掌握一种引进技术 所需的外部关联和支持体系，这些能力的发挥要看东道国是否具备使其适应当地的要素和市 场条件，使其升级和保持在世界市场的竞争力并改进这种技术使其实现多样化运用的诸多因 素。跨国公司技术外部性的存在并不意味着，国内企业可以轻易地将其吸收和利用。即使跨 国公司拥有较强的企业特定优势而且愿意转让，但是他们对当地企业的技术转移并不是可以 自动完成的，这需要当地企业具备相当的吸收能力。吸收能力之所以很重要，是因为它能够 使国内企业获得那些宝贵的隐性知识。比如，同样的技术之所以在不同区位的运用及其效 果会大不相同，是因为不同区位的技术能力水平的不同，也就是东道国的吸收能力水平的差 异。 　　吸收能力的决定因素以及技术溢出的可能性主要受这样一些因素的影响：技术差距、文化和 心理距离、技术接受者与转移者的理念差异、地理邻近、产业或东道国的特性、外国所有权 的比例、东道国的发展水平、企业的相对规模、贸易保护的程度以及制度体制的框架等等。 企业吸收技术的能力一般可分为四部分：企业――产业吸收能力、基础设施、先进的基础设 施 以及正式和非正式的制度。这几个方面是相互联系的，而且每一种因素在不同的发展阶段都 有不同的成本和收益。其中，对教育和基础设施的投资有更显著的乘数效应。从企业层次看 ，只有那些具有较高吸收能力的企业才有可能从外资的溢出效应中获益。吸收能力不足可能 导致技术流入的使用缺乏效率，而知识的累积一旦在吸收能力越过门槛之后就会变得很快， 因为企业一旦学会学习之后，技术的学习就更容易了。还有，如果技术转让者与接受者之间 的相对技术能力的差距越小，东道国从与跨国公司建立的关联中获益则越大，反之则越小。 　　要认识吸收能力的重要性必须将经济当作一个系统来看，也就是说，一个产业的所有企业和 非企业机构都是密切联系的。如果制度缺失或发展不健全，系统内的企业就无法吸收和有效 地利用知识和技术。吸收能力包括将别人创造的知识内部化的能力以及对其加以改进以适应 自己特定的需要、过程和惯例。吸收能力还包括通过非模仿的方式创造新技术的能力。 吸 收能力的一个重要组成部分是人力资源的可获得性，而这往往不是企业本身可以解决的而是 与非企业部门相关的。非企业部门如科研机构和大学能为企业特定创新提供知识型基础设施 ，他们是国家知识储量的重要来源，它可以为所有企业提供潜在的知识和人力资源以促进企 业的创新。 　　值得强调的是，由于技术中包含许多隐性知识，吸收者需要通过长时间的学习才能掌握。这 种稳性知识往往是包含在生产经验当中。技术和知识也可能根植于企业组织之中，这些技术 和知识