2018-018股票发行法律意见书-东方水利.PDF

编号 :四川胡杨法见 (⒛18)第 Oz8号 四川胡杨律师事务所 关于四川东 水利装备工程股份有限公司 方 ⒛17年第二次股票发行合法合规的 法律意见书 二○一八年一月十九 日 目 录 第一部分 声 明¨¨…………………… ¨… ¨……… ¨… ¨¨………… ¨¨……………△ …………………………… ¨…… · 第二部分 正 文… ¨…………… ¨…………… ¨……… 3 一 证 的 件………………………… ¨…3 、公司符合豁免 向中国 监会 申请核准股票发行 条 二 适 性 的有关规定……… ¨¨……………… ¨4 、本次股票发行对象符合投资者 当 制度 三 、 过 及结 符合法律规定…… ¨………… ¨……………… ¨……5 本次股票发行的 程 果 、 股 行所签署的法律文件合法合规……… ¨……… ¨………… ¨…………6 四 本次 票发 ………… ¨………… · 五、现有股东的优先认购安排………… ¨……… ¨…………… ¨ 7 ……… ¨………… · ¨……… ¨………… ¨……… ¨… 7 六 、非现金资产认购 的情况说明 是 存在私募投资基金管理人或私募投资 七 、 于股票认购对象及挂牌公司现有股东中 否 关 基金 ,及其是否按照相关规定履行 了登记备案程序 的说明……………… ¨¨………¨7 平 的 形…………… ¨¨…d0 八 、本次股票发行认购对象是否存在股权代持或持股 台 情 《 行解答 (三)》 募集资金管理要求 的意见………d0 九、关于本次发行是否符合 股票发 、 、 等特殊条款 、 次股票发行是否存在估值调整 、业绩承诺及补偿 股份 回购 反稀释 十 本 ¨… ¨¨…… ¨… ¨4 的核查情况……………… ¨…… ¨¨…………… ¨¨…………… ⊥ 一 、 人 、 股子公司 、公司法定代表 、 的 行人及其控股股东 实际控制 控 十 本次股票发行