深圳市政府投资引导基金2018年度拟参股子基金 ... - 深圳市私募基金协会.docxVIP

附件1 深圳市政府投资引导基金 2018年度拟参股子基金申报指南及 管理机构遴选办法 一、引导基金定位 深圳市政府投资引导基金（以下简称“市引导基金”）是由市财政资金出资设立，并按市场化方式运作的政策性基金。市引导基金重点投向以创新创业、新兴产业发展、城市基础设施建设、民生事业发展为主要投资方向的子基金，大力培育新兴企业，促进产业转型升级，提升民生事业和城市基础设施建设水平。 二、子基金申请机构和管理机构应具备的条件 （一）运营资质 1.子基金申请机构 （1）境内：依法设立，创新创业类子基金申请机构实缴资本不低于1000万元人民币，新兴产业发展类子基金申请机构实缴资本不低于3000万元人民币，最近三年不存在重大违法违规行为； （2）境外： ①经所在国家或地区监管机构批准从事股权投资管理业务，具备当地监管机构颁发的许可证件； ②注册资本不低于200万美元或等值货币，出资方式仅限于货币； ③经营管理境外投资基金，持续运营3年以上，有良好的投资业绩，健全的治理机构和完善的内控制度； ④最近三年未受到有权监管机构的重大处罚，且无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查； ⑤至少1名具有5年以上，2名具有3年以上境外基金投资管理经验和相关专业资质的主要投资人员。 2.子基金管理机构 （1）子基金管理机构可由申请机构或其关联方（关联方是指某一主体直接或间接控制的相关主体，或直接或间接控制该主体的相关主体，或与该主体受到同一主体直接或间接控制的相关主体，下同）担任，创新创业类子基金管理机构实缴资本不低于1000万元人民币，新兴产业发展类子基金管理机构实缴资本不低于3000万元人民币，如其在子基金有认缴出资的，则实缴资本或净资产不低于在子基金中的认缴出资额，且已在相关主管部门或行业自律组织登记备案（如为新设机构，必须在引导基金实际出资前取得私募投资基金相关登记备案资质）； （2）子基金管理机构应认缴不低于子基金总规模1%的出资额，其关联方在子基金中有出资的，可降低至0.5%。子基金管理机构不在深圳市注册的，或受子基金委托仅作为基金管理人而未在子基金中出资的，应指定其在深圳市注册的关联方出资并承担相应法律责任。子基金法律形式采用有限合伙制的，子基金管理机构或其关联方必须作为普通合伙人出资。 （二）管理团队 创新创业类子基金管理机构应至少有3名具备3年以上早期项目投资经验或相关行业经验的高级管理人员，彼此之间有3年以上合作经历；新兴产业发展类子基金管理机构至少有不少于10名专业投资人员，其中具有5年以上相关经验的不少于3名，彼此之间有3年以上合作经历；各类子基金管理团队关键人在基金运作期间不得中途退出，核心成员变动须经合伙人大会或股东会表决通过；管理团队主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。 （三）投资能力 创新创业类子基金管理机构或其主要股东（公司制）、普通合伙人（有限合伙制）或3名以上管理团队主要成员以骨干身份共同累计管理创业投资基金规模不低于2亿元人民币，所管理的创业投资基金中至少有3个以上初创期、早中期企业的成功投资案例（成功投资案例指项目股权退出80%以上且退出部分回报率不低于50%，或退出比例低于80%且回收资金超过全部投资本金120%，下同）；新兴产业发展类子基金管理机构或其主要股东（公司制）、普通合伙人（有限合伙制）或3名以上管理团队主要成员以骨干身份共同累计管理股权投资基金规模不低于20亿元人民币，所管理的股权投资基金中成功投资案例不少于5个。 （四）资金募集 子基金管理机构应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会第105号令）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）等规定的合格机构投资者募集资金；申请新设子基金的，子基金管理机构在提交基金申报方案时，应至少已经募集到拟设立子基金总规模50%的资金（不含市引导基金出资部分），并提供拟出资人的出资承诺函、出资能力证明等材料（子基金申报方案获得通过后，在签署合伙协议或公司章程时，该申报方案中已承诺出资的社会出资人变动调整不得超过50%）；申请市引导基金增资的子基金注册时间应不超过12个月（自子基金工商注册之日起至引导基金受理其申请之日止），同时应提供现有子基金全体出资人同意申请市引导基金出资且以平价增资并豁免市引导基金罚息及同意引导基金享有子基金已投资项目收益（如有）的合伙人会议决议或股东会决议。子基金申请机构必须承诺自市引导基金投资决策机构作出有效投资决议之日起6月内完成子基金的全部募资工作。 （五）管理制度 子基金管理机构的公司治理、内控机制等管理制度健全，有规范的项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、资产托管机制、风险控制机制和财务管理制度。 三、子基金设立要求 （一）组织形式和类型 子基金组织形式为公司制或合伙