托管协议-中国农业银行.doc

PAGE 8 国投瑞银中证500指数量化增强型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 PAGE \* MERGEFORMAT1 目 录 TOC \o 1-2 \h \z HYPERLINK \l _Toc145818935 一、基金托管协议当事人 PAGEREF _Toc145818935 \h 2 HYPERLINK \l _Toc145818936 二、基金托管协议的依据、目的和原则 PAGEREF _Toc145818936 \h 3 HYPERLINK \l _Toc145818937 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc145818937 \h 4 HYPERLINK \l _Toc145818938 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc145818938 \h 11 HYPERLINK \l _Toc145818939 五、基金财产的保管 PAGEREF _Toc145818939 \h 11 HYPERLINK \l _Toc145818940 六、指令的发送、确认及执行 PAGEREF _Toc145818940 \h 14 HYPERLINK \l _Toc145818941 七、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc145818941 \h 17 HYPERLINK \l _Toc145818942 八、基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc145818942 \h 20 HYPERLINK \l _Toc145818943 九、基金收益分配 PAGEREF _Toc145818943 \h 25 HYPERLINK \l _Toc145818944 十、基金信息披露 PAGEREF _Toc145818944 \h 26 HYPERLINK \l _Toc145818945 十一、基金费用 PAGEREF _Toc145818945 \h 28 HYPERLINK \l _Toc145818946 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 PAGEREF _Toc145818946 \h 29 HYPERLINK \l _Toc145818947 十三、基金有关文件档案的保存 PAGEREF _Toc145818947 \h 30 HYPERLINK \l _Toc145818948 十四、基金管理人和基金托管人的更换 PAGEREF _Toc145818948 \h 31 HYPERLINK \l _Toc145818949 十五、禁止行为 PAGEREF _Toc145818949 \h 33 HYPERLINK \l _Toc145818950 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc145818950 \h 34 HYPERLINK \l _Toc145818951 十七、违约责任 PAGEREF _Toc145818951 \h 36 HYPERLINK \l _Toc145818952 十八、争议解决方式 PAGEREF _Toc145818952 \h 37 HYPERLINK \l _Toc145818953 十九、托管协议的效力 PAGEREF _Toc145818953 \h 37 HYPERLINK \l _Toc145818954 二十、其他事项 PAGEREF _Toc145818954 \h 38 HYPERLINK \l _Toc145818955 二十一、托管协议的签订 PAGEREF _Toc145818955 \h 38  鉴于国投瑞银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国投瑞银基金管理有限公司拟担任国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金的基金托管人； 为明确国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。