2015年上半年青海省期货从业资格之《法律法规》有关提交报告试题.docxVIP

2015年上半年青海省期货从业资格《法律法规》：提交报告试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为____ A：该期货公司住所地 B：该分支机构住所地 C：期货交易所住所地 D：中国证监会指定的地点 2、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。 A．由40变为30 B．由20变为40 C．由30变为20 D．由10变为20 3、某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份____ A：实值期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：零值期权 4、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。 A．中国期货业协会 B．国务院期货监管管理机构派出机构 C．国务院期货监管管理机构 D．国务院商务主管部门 5、套利交易与投机交易的区别在于__。 A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化 B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好 C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易 D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃 6、行情图中的文字“现手”，是指____ A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数 B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数 C：刚买进的合约数量或手数 D：刚卖出的合约数量或手数 7、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。 A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高 C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 8、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是____ A：K线图 B：条形图 C：点数图 D：移动平均线 9、（）负责客户开户管理的具体实施工作。 A．中国期货保证金监控中心有限责任公司 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会 10、在期货公司年度报告，月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当． A：向董事会报告 B：拒绝签字 C：向证监会报告 D：注明自己的意见和理由11、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当． A：与自有资金合并，专户存放 B：与自有资金分开，专户存放 C：与自有资金分开，共同存放 D：与自有资金合并，共同存放 12、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A．期货市场充分发挥功能的前提和基础 B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求 13、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年 14、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以__。 A．减轻处罚 B．从轻处罚 C．免予处罚 D．将其作为立功表现 15、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。 A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪 16、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。 A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围 C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式 17、第一家推出期权交易的交易所是__。 A．CBOT B．CME C．CBOE D．LME 18、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。 A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：赢利方叫价交易 D：亏损方叫价交易 19、境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．1倍以上6倍以下 20、期货合约的交割月份由__规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。 A．期货交易所 B．交割仓库 C．中国证监会 D．国务院期货监督管理机构 21、下列不属于金融期货的是__。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．金属期货 22、（）负责保障基金财务监管。