国联汇富1号集合资产管理计划说明书2013年3月18日.PDFVIP

国联汇富1 号集合资产管理计划说明书 2013 年3 月 18 日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细 则》（以下简称《实施细则》）、《国联汇富 1 号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规 定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本 说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表 明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、 承担义务。 名称 国联汇富1 号集合资产管理计划 类型 限定性集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为6.1 亿份，存续期规模上限为6.67 亿份(均含参与资金利息转增份额）。 集 本集合计划首期募集的优先级份额与次级份额比例为5 ：1 ，募集期间，因利息转份额导致份额配 产品分级 合 比偏差不受上述限制，产品存续期限内优先与次级份额投资比例不超过17 ：3。 计 预警止损线 本集合计划设置预警线0.96 元 ；止损线0.94 元 ，当集合计划净值触及止损线，则自动清盘 划 管理期限为3 年，可展期。管理人有权在集合计划成立后每满6 个月的最后一个工作日提前终止本计 管理期限 基 划，但需在提前终止日之前15 个工作日发布公告。 本 推广期 自管理人发布发行公告后，本集合计划可开始推广，具体推广时间由管理人在管理人网站上公告 1 信 本集合计划优先级份额自成立之日起每6 个月开放一次，开放日为每满6 个月的最后一个工作日及其 息 后一个工作日（如遇春节等长假，管理人可对开放日进行调整，具体时间以管理人公告为准），其余 封闭期 时间均为封闭期，封闭期内不办理优先级份额的参与、退出业务。 本集合计划次级份额封闭期 3 年，封闭期内不办理次级份额的参与、退出业务 ，集合计划合同另有规 定的除外。 本集合计划优先级份额自成立之日起每6 个月开放一次，开放日为每满6 个月的最后一个工作日及其 开放期 后一个工作日（如遇春节等长假，管理人可对开放日进行调整，具体时间以管理人公告为准）。 本集合计划次级份额不设置开放期，不接受投资者的参与和退出 ，集合计划合同另有规定的除外。 份额面值 人民币1.00 元。 最低金额 首次参与的最低金额为人民币5 万元，追加参与的最低金额为人民币1000 元。 1、认、申购费：0 ； 2、托管费：0.2% ； 3、管理费：0 ； 4、退出费：0 ； 相关费率 5、销售服务费：优先级：首个封闭期0.3%/年；之后每个开放期结束后的5 个工作日之内，公告新的 销售服务费率；次级：0 ； 6、业绩报酬：管理人不收取业绩报酬 ； 7、其他费用 本计划投资范围为国内依法发行上市的各类债券、货币市场工具（指期限小于或等于1 年的银行