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集合资产管理计划资产管理合同 合同编号：鑫众69 号 兴证资管鑫众69 号集合资产管理计划 资产管理合同 集合计划管理人：兴证证券资产管理有限公司 集合计划托管人：宁波银行股份有限公司 二Ｏ一六年五月 集合资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、合同当事人 6 四、集合计划的基本情况 7 五、集合计划的参与和退出 11 六、管理人自有资金参与集合计划 18 七、集合计划的分级 19 八、担保 27 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限31 十、集合计划的成立32 十一、集合计划账户与资产33 十二、集合计划资产的托管34 十三、集合计划估值35 十四、集合计划的费用41 十五、集合计划的收益与分配44 十六、投资理念与投资策略46 十七、投资决策与风险控制47 十八、投资限制及禁止行为51 十九、集合计划的信息披露53 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结56 二十一、集合计划的展期57 二十二、集合计划终止与清算59 二十三、当事人的权利与义务61 二十四、违约责任与争议处理67 二十五、风险揭示69 二十六、合同的成立与生效78 二十七、合同的补充、修改与变更79 二十八、其他事项80 集合资产管理计划资产管理合同 一、前 言 为规范兴证资管鑫众 69 号集合资产管理计划的管理和运作，明确《兴证资管鑫 众 69 号集合资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务 管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业 务规范》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证 监会、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会” ）和中国证券业协会（以下 简称“证券业协会” ）的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原 则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，是当事人享有权利和承担义 务的依据，本合同没有规定的，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《兴证资管鑫众69 号集合资产管理计划 说明书》及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披 露或提供的信息和资料真实、准确、完整和及时，不存在虚假陈述、重大遗漏或误 导等违法违规情况，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务 和风险，自行承担投资风险和损失。委托人承诺委托人为合格投资者。合格投资者 是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条 件之一的单位和个人： 100 （一）个人或家庭金融资产合计不低于 万人民币； 1000 （二）公司、企业等机构净资产不低于 万人民币。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保 证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管委托人集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投 资不受损失，不保证最低收益。 1 集合资产管理计划资产管理合同 二、释 义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、本计划、资产管理计划、集合计划、本资产管理计 69 划：指兴证资管鑫众 号集合资产管理计划