外包是否影响了中国制造业企业的研发创新.PDF

服务贸易 《国际贸易问题》2015年第5期 外包是否影响了中国制造业企业的研发创新 ——基于微观数据的实证研究 蒋 为 陈轩瑾 摘要：越来越多的企业正趋向于将企业内的非核心工序外包给国内或者国外企 业进行生产和加工，企业的外包对其研发创新行为是否有影响是极为重要的研究命 题。本文利用世界银行营商环境调查对中国企业的问卷调查，就外包对中国制造业 企业研发创新行为的影响进行了实证检验。研究结果发现：首先，外包对中国制造 业企业的研发创新具有显著影响，外包工序的企业相比未外包工序的企业更加倾向 于进行研发创新并具有更大的研发投资额；其次，外包不仅提高了中国制造业企业 的研发倾向与研发投资，同样促使了企业增强产品创新与生产流程工艺的改进；最 后，具有更强契约安全感、更低融资约束的企业，外包对企业研发创新的促进将更 加明显。总体上看，外包活跃了中国制造业企业的研发创新活动。 关键词：外包；研发创新；制造业企业 DOI:10.13510/j.cnki.jit.2015.05.010 一、引 言 外包是指企业将其非核心生产工序通过契约或者交易的方式交付给其他企业完 成，而自身更集中于核心区段生产的过程。近年来，越来越多的研究者关注到越来 越多的企业正在采用外包的模式组织其生产与盈利 （Amiti and Wei ，2009 ；姚战 琪，2010 ；Fritsch and Görg ，2013 ）。尤其是国际贸易领域，很多研究者发现全球 大量产品的生产，比如芭比娃娃、苹果电脑、波音飞机等，从小到大，从低端商品 到高端商品，正建立起一个庞大的国际生产分工体系。对于中国与东亚地区在国际 生产分工体系中地位的理论与实证研究也是层出不穷 （卢锋，2007 ；曾铮和熊晓 琳，2008 ）。然而，这些研究仅讨论了国际间工序在不同国家之间的组织，并认为 发达国家通过跨国公司或者契约方式将制造、组装等工序外包给发展中国家，而自 身专注于研发、营销与设计活动。这些研究显然忽略了发展中国家正迅速扩展着的 工序外包组织模式，发展中国家的企业越来越多地将自身的非核心生产工序外包给 [基金项目] 国家自科基金项目 “中国出口产品质量升级问题研究”（项目批准号与国家社科基金 项目 “促进沿海内地沿边对外贸易优势互补研究 “（项目批准号：13BJL050 ）。 蒋为：南开大学经济学院 300017 电子信箱：weijiang923@mail.nankai.edu.cn；陈轩瑾：清华大学经济管理学院。 - 92 - 《国际贸易问题》2015年第5期 服务贸易 国内、甚至国外的其他企业，这已经深刻改变了发展中国家企业的生产组织模式。 这种现象尤其表现在世界第二大经济体的中国身上。中国不仅通过国际生产分割， 在改革开放后的30 余年里，迅速将自身打造成为世界的加工厂，使得中国制造风 靡全球。同时，中国国内的企业也正全面扩展着外包这一全新的生产组织方式。 许多学者针对外包从外包的动因、外包的就业效应与外包对产出和生产率的影 响等多个方面进行了深入的研究 （张杰等，2009 ；蔡宏波，2011 ；Rodriguez-Lo- pez ，2014 ，蒋为和黄玖立，2014 ）。外包是否有助于中国制造业实现产业升级的问 题长期以来都受到了众多研究的关注。徐毅和张二震 （2008 ）、姚战琪 （2010 ）等 许多研究均对外包是否促进了中国工业生产率的问题进行了实证研究。但现有的研 究仍旧面临两方面的问题：一方面，既有对中国外包的研究由于数据限制，大都采 用了投入产出表提供的投入产出关系对外包进行度量。但由于投入产出表所提供的 投入产出关系并不能反映出外包的微观机制，而且由于数据所限，其所依赖的数据 样本和行业划分都是较为粗糙的，对于中国产业升级的启示也就有所限制；另一方 面，既有就外包对中国产业升级影响的研究大都集中于对生产率影响的讨论上，就 外包与研发创新之间关系的讨论更是微乎其微。外包对于生产率的影响渠道也是多 样的，不管是通过溢出效应还是通过学习效应，其微观机制都是难以区分的，这大 大限制了这些研究的现实意义。