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风险建模操作培训 内容概要 业务流程风险模型 风险建模—搭建风险目录 风险建模的命名规范—风险类别 风险建模—新建一级风险类别组目录 风险建模—搭建二级风险目录 风险建模—创建末级风险图 风险建模的命名规范—风险 风险建模—创建业务控制图 风险建模—创建控制对象 风险建模的命名规范—控制 风险建模—创建测试定义对象 风险建模—跟单测试风险建模 风险建模—创建功能分配图－流程和风险关联 风险建模—导出RCD 风险建模—RCD属性维护 风险建模—导入RCD ARIS中控制信息的维护方法 内容概要 风险建模的步骤 谢 谢 ! * 控制活动培训内容之一 风险建模的基本步骤 1 风险建模练习 2 1.新建模型 2.选择 风险图 4.参照流程目 录的方式搭建 风险目录 3.回到设计器,找到创建的风险图 风险类别的名称和对应的流程目录同名，命名规范是：流程编码＋英文字符的空格＋流程名称。 示例：“MP02 财务管理”这个流程所对应的风险类别名称为：MP02 财务管理。 2、点中业务层面风险组，点右键，选择新建? 组 1、点击浏览器，查看一级流程对应的风险类别 3、点中一个风险类别对象，点F2，通过“Ctrl + C”复制风险类别对象的名称。 4、点中新建的组，点F2，通过“Ctrl + V”复制风险类别对象的名称。 1.新建分配 2.选择风险 图 3.选择同名 组 4.建立二级 风险目录 1.为末级流程分配风险图模型 2.参照RCD 文档建立 风险对象 风险的编码规则为： 对应的风险类别编号的基础上+“-”+风险序号(01，02)+英文字符空格+风险描述。 例：MP02.02.03中风险“1 固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策”对应的风险名称为： MP02.02.03-01 固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策 1、点中一个风险对象，点击鼠标右键，选择新建—〉分配。 2、在弹出的窗口中选择“新建模型”，模型类型选择“业务控制图”，然后点击“下一步” 3、点中风险对象同名的组，然后点击完成。 4、系统创建的业务控制图。 根据RCD文档，为每一个控 制点创建一个控制对象， 其中关键控制点需要单独 创建 控制的编码规则为： 风险对象编号+“-”+序号(M1，M2)。 示例：“MP02.02.03”中控制对象“02-M1”对应的控制名称为：MP02.02.03-02-M1。 每一个关键控制点都 需要创建一个对应的 同名测试定义对象， 并需要为测试定义分 配一个组织单元和两 个人员类型 所有具有关键控制点的流程都需要创建一个和流程同名的风险，并且需要为风险 分配同名的控制和测试定义。 1.打开对应 的功能分配 图 2.复制风险 对象 3.以出现复 制的形式复 制到功能分 配图中 4.风险和功 能连线 1、选择需要导出RCD的组。 2、在V SOX专题中选择“SOX-2.1.1 导出RCD”。 3、选择本公司的配置文件。 4、导出的RCD文件。 在导出的RCD文档中维护风险，控制的相关信息 选择导出报表，就可以将维护好的RCD文档导入 到系统当中。 控制目标 控制措施 控制频率 控制方式 我们可以在特性中维护控制点的信息。 风险建模的基本步骤 1 风险建模练习 2 1.利用组和风险图，搭建风险的目录结构。 2.将RCD文档转化风险图。 3.在功能分配图上，将风险和流程进行关联。 4.根据RCD文档，维护风险和控制的信息。 创建组和风险目录 RCD建模 功能分配图上挂风险 RCD属性维护 *