[美]托马斯·谢林-冲突的战略.pdfVIP

序 言 年瑞典皇家科学 院授予托马斯 谢林诺 贝尔经济 学奖 ， 以表彰 他在博弈论方面 的开创性贡献 ，尤其是在增进人们对合作和冲突 问题 的 理解方面 的重要工作 。与谢林分享这一殊荣的还有 以色列经济学家罗伯 特 奥曼 。 托马斯 谢 林 年生于加州奥克兰 ， 年获得 哈佛大学经济 学博士学位 ，先后在耶鲁大学 、哈佛大学和马里兰大学执教 ， 目前是马 里兰大学经济系和公共政策学院的杰 出大学教授 。　 年被选为美 国 经济学协会会长 。谢林在长期从事学术研 究与教学之前 曾经有过一段在 政 府 部 门任 职 的经 历 （ ，参 与过 战后援 助 欧洲 的马歇 尔计 划 ，并担任过杜鲁 门政府 的政策顾 问。这些政府经历为他 日后思考 国际 政治和军事策略问题提供 了良好 的基础和背景 。 谢林 的获奖可 能 出乎很 多人 的意外 。按 照诺 贝尔经济学奖授奖 的惯 例 ，诺奖得主通常是那些对经济学基础理论做 出重要贡献 的人 ，这种基 础性贡献 的主要标 志就是在标准教科书里 能够找 到他们 的经典模 型 ，在 研 究生课程 的必读著作和论文 目录里一定有他们 的名字 ，他们 的工作一 般是高度技术性 的。谢林似乎不属于这样 的经济学家 。他所有著述较少 涉及数学模 型 ，也没有广为 引用 的经典论文 ，他 的名字 只有在人们讨论 纳什 均 衡 概 念 时才 会 出现 ，而 且 是 和 一本 书联 系在 一起 ，这 本 书就 是 年 哈佛大学 出版社 出版 的 《冲突 的战略》。在瑞典皇家科学 院颁奖 的新 闻稿 中就特别提到 了他 的这本书 。毫无疑 问， 《冲突 的战略》是谢 林获得诺贝尔奖 的最重要 的原因。 《冲 突 的战略》有什么特殊之处 ，使得经济学界在近半个世 纪之后 赋 予它最高 的评价 ？要真正理解这本书在博弈论发展历史上 的独创意义 和重大影 响 ，我们必须 了解 当时的一些理论背景 。在谢林 写作此书 的时 候 ，博弈论 尚处于它早期 的发展阶段 ，纳什于 年提 出了纳什均衡 的概念 ，并证 明了纳什均衡存在 的条件 。那时博弈论主要作为应用数学 的一个分支 ，对经济学主流 的发展几乎没有什么影 响。当人们讨论谈判 问题 时主要从合作性 、零和博弈 的角度研 究什么样 的谈判结果是公平和 有效率 的。谢林没有受当时博弈论发展现状 的束缚 ，而是从非合作 、非 零和博弈 的角度研究冲突和谈判策略的一般理论基础 ，该理论可 以适用 于大 国间的核战略、国外援助 、黑社会帮派冲突甚至大人对小孩 的管教 策略 。更重要 的是，谢林不只是满足于一般性 的理论探讨 ，而是直接关 注如何从这些理论框架 出发深入研究现实生活 中的策略互动和选择 ，尤 其是国际事务中的冲突与合作 问题 。 谢林在 《冲突 的战略》一书 中发展 出来 的最重要 的思想是关于可信 承 诺 （ 在 冲 突或谈 判 过程 中 的重 要 作 用 。这 一 思 想最早源于他 的一篇论文 “论谈判 ” 年发表在 《美 国经济评论》 上 ，后 收入本书 ，成为第 章的内容 ），其基本 内涵是 ，在谈判和冲突 的场合 ，如果博弈一方 能够 以可信和可观察 的方式 限制 自己的某些选择 自由反而会增强其谈判地位 ，而赋 予一方更 多 的相机 决策权则可 能伤害 该参与人 的利益 。乍 听起来这是不可能 的，因为更 多 的行动 自由总是意 味着更 多 的机动性 ，即便在最差 的情况 下 ，你至少可 以将机动性弃而不 用 ，保 留它怎么会对你不利 呢 ？大家熟知 的 “置 于死地而后生 ”是这方 面最好 的一个例子 （谢林在 书 中也提到这个例子 ）：炸毁唯一逃生 的桥 梁可 以向你 的敌人显示誓死一拼 的决心 ，从而达到 阻遏敌人进攻 的战略 目的。在这里 ，炸毁桥梁就是一种关于绝不退缩 的可信承诺 ，它 限制 了 你 的行动 空