北汽蓝谷新能源科技股份有限公司独立董事制度.PDFVIP

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 独立董事制度 （已经公司九届二次董事会审议通过，尚需公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以 下简称“公司”）的法人治理结构，促进公司规范运作，维护全体 股东、尤其是中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司独立董事备案及培训工作指引》等有关法律、法规、规章和《公 司章程》规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门 委员会委员以外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司依照有关规定建立独立董事制度。独立董事不得在 公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 第四条 公司独立董事人数不少于董事会人数的三分之一。公司 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 事应当占半数以上并担任召集人，且董事会审计委员会至少有一名 独立董事是会计专业人士。 第五条 独立董事的任职条件、选举更换程序等，应当符合有关 规定。独立董事不得与公司及其主要股东存在可能妨碍其进行独立 客观判断的关系。 1 第六条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和公 司章程针对相关事项享有特别职权。 第七条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。公司应 当保障独立董事依法履职。 第八条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运 作情况和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注 中小股东的合法权益保护。独立董事应当向股东大会进行年度述职。 第九条 公司股东间或董事间发生冲突、对公司经营管理造成重 大影响的，独立董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。 第二章 独立董事的任职条件 第十条 独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上 法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验，并已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。 独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面 承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。 独立董事任职后，原则上每两年应参加一次后续培训。 第十一条 独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法 规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； 2 （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或 者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的规定； （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡 廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定； （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 第十二条 独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要 社会关系； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或 者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员; （五）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体 人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙