2010-03-22上海证哦券交易所融资融券交易试点会员业务指南142407.docVIP

【发布单位】上海证券交易所 【发布文号】----------- 【发布日期】2010-03-22 【生效日期】2010-03-22 【失效日期】----------- 【所属类别】政策参考 【文件来源】上海证券交易所 上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南 3月22日2010年 目 录 第一章 融资融券概述 第二章 交易权限申请与开通 第三章 交易流程（委托、申报与成交） 第四章 标的证券与担保证券及折算率 第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理 第六章 业务数据和信息报送 第七章 交易信息披露与风险监控 第八章 会员内部控制 第九章 其他事项 附件一 会员专区用户EKEY及权限申请表 附件二 会员每日融资融券申报数据文件 附件三 会员每月客户持有卖出数据文件 附件四 会员每日融资融券业务信用违约数据文件 为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券业务试点工作顺利开展，根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。 第一章 融资融券概述 本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入