山西省投资集团有限公司2018年度第六期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

山西省投资集团有限公司发行2018 年度第六期超短期融资券 法律意见书 目 录 释 义 3 一、发行主体 6 （一）发行人具有法人资格 6 （二）发行人为非金融企业 6 （三）发行人为交易商协会会员 6 （四）发行人的历史沿革合法合规 7 （五）发行人有效存续 13 二、发行程序 14 （一）本期发行的批准与授权 14 （二）交易商协会备案 14 三、发行文件及发行有关机构 15 （一）募集说明书 15 （二）评级机构及评级报告 16 （三）律师事务所及法律意见书 17 （四）会计师事务所及审计报告 17 （五）主承销商 18 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 18 （一）本期发行金额 19 （二）募集资金用途 19 （三）公司治理情况 20 1 山西省投资集团有限公司发行2018 年度第六期超短期融资券 法律意见书 （四）业务运营情况 21 （五）受限资产情况 24 （六）或有事项 25 （七 ）重大资产重组情况 53 五、结 论 54 2 山西省投资集团有限公司发行2018 年度第六期超短期融资券 法律意见书 释 义 除非另有特殊说明，本《法律意见书》内的下列词语，具有下列涵义： 发行人/公司/山投集团/集团 山西省投资集团有限公司 公司 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定 非金融企业债务融资工具 在一定期限内还本付息的有价证券 指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券 超短期融资券 市场发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具 拟发行规模为 5 亿元人民币的山西省投资集团有限公司 2018 本期超短期融资券 年度第六期超短期融资券 本期发行 本期超短期融资券的发行行为 民生银行/主承销商 中国民生银行股份有限公司 评级机构/新世纪公司 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 本所 山西协天成律师事务所 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《人民银行法》 《中华人民共和国中国人民银行法》 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《业务指引》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《业务规程（试行）》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》 《注册规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《信息披露规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《