湖北省交通投资集团有限公司2018年度第四期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京中伦 （武汉）律师事务所 关于湖北省交通投资集团有限公司 2018 年度第四期超短期融资券发行的 法律意见书 二〇一八年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 Beijing •Shanghai •Shenzhen •Guangzhou •Chengdu •Wuhan •Chongqing •Qingdao •Hangzhou •Hong Kong •Tokyo •London •New York •Los Angeles •San Francisco 法律意见书 目 录 第一部分 引言 2 第二部分 正文 3 一、发行主体3 二、发行程序6 三、发行文件及发行有关机构7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险10 五、结论意见25 - 2 - 法律意见书 武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座50 层 邮政编码：430022 50/F, New World International Trade Tower, 568 Jianshe Road, Jianghan District, Wuhan 430022, P.R.China 电话/Tel ：(8627) 8555 7988 传真/Fax ：(8627) 8555 7588 网址： 北京中伦 （武汉）律师事务所 关于湖北省交通投资集团有限公司2018 年度第四期 超短期融资券发行的 法律意见书 敬启者： 北京中伦 （武汉）律师事务所（以下简称 “本所”）受湖北省交通投资集团 有限公司 （以下简称“公司”或“发行人”）委托，担任公司发行2018 年度第 四期超短期融资券的专项法律顾问。 本所指派沈俐娜律师、徐晨曦律师对本次交易的相关法律事项进行了核查。 现根据核查结果，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《人民银行法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介规则》”）、 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016 版）》（以下简称“《发 行规则》”）及《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下简 称“《发行指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（以下简称“《业务规程》”）等法律、法规、规章及相关自律规则的相 关规定，为发行人发行2018 年度第四期超短期融资券出具本法律意见书。 - 1 - 法律意见书 第一部分 引言 本所及经办律师依据 《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 〔200