中证指数有限公司资信评级档案管理制度第一章总则.PDFVIP

内控制度汇编 中证指数有限公司资信评级档案管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护档案的完整和安全，维护评级对象主体的商业 秘密和涉及人员的个人隐私，中证指数有限公司根据中华人民共和国 《档案法》、《征信管理条例》、《资信评级机构从事证券资信评级管理 办法》、《机关档案工作条例》制定《档案管理制度》。 第二条 证券资信评级档案管理制度包括广义档案管理制度和 狭义档案管理制度。狭义档案管理制度是对某一证券资信评级品种的 有关档案资料的管理制度。广义档案管理制度是指对评级机构所有评 级品种档案的管理制度。 第二章 档案管理 第三条 档案管理制度包括档案管理组织、档案管理人员、档案 内容及其分类、档案储存媒介、档案的储存、档案的查阅、档案的保 存期限等要素。 第四条 档案管理组织。为适应资信评级的需要，内部设置专门 的资信评级档案管理室，用于档案的分类存储。 第五条 档案管理人员。根据资信评级业务量及资信评级档案的 储存