余姚市城市建设投资发展有限公司2018年度第四期中期票据信用评级报告.pdfVIP

声明 一、本次评级为发行人委托评级。除因本次评级事项使中诚信国际与评级对象构成委托 关系外，中诚信国际与评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、客观、公正的关联 关系；本次评级项目组成员及信用评审委员会人员与评级对象之间亦不存在任何其他影响本 次评级行为独立、客观、公正的关联关系。 二、本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，相关信息的合法性、真实 性、完整性、准确性由评级对象负责。中诚信国际按照相关性、及时性、可靠性的原则对评 级信息进行审慎分析，但对于评级对象提供信息的合法性、真实性、完整性、准确性不作任 何保证。 三、本次评级中，中诚信国际及项目人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，按 照中诚信国际的评级流程及评级标准，充分履行了实地调查和诚信义务，有充分理由保证本 次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 四、评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法，遵循内部 评级程序做出的独立判断，未受评级对象和其他第三方组织或个人的干预和影响。 五、本信用评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用， 并不意味着中诚信国际实质性建议任何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也不能 作为使用人购买、出售或持有相关金融产品的依据。 六、中诚信国际不对任何投资者（包括机构投资者和个人投资者）使用本报告所表述的 中诚信国际的分析结果而出现的任何损失负责，亦不对发行人使用本报告或将本报告提供给 第三方所产生的任何后果承担责任。 七、本次评级结果中的主体信用等级自本评级报告出具之日起生效，有效期为一年。债 券存续期内，中诚信国际将按照《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级， 根据跟踪评级情况决定评级结果的维持、变更、暂停或中止，并及时对外公布。 3 余姚市城市建设投资发展有限公司2018 年度第四期中期票据信用评级报告 发行主体概况 公司不行使赎回权，则从第4 个计息年度开始每3 年调整一次票面利率，票面利率调整为当期基准利 余姚市城市建设投资发展有限公司系由余姚 率加上初始利差再加上300 个基点，在第4 个计息 市国有资产管理局于2001 年4 月17 日出资设立。 年度至第6 个计息年度内保持不变。除非发生强制 2013年7月18 日，根据余政发[2013]第102号文件， 付息事件，本期中期票据的每个付息日，公司可自 公司股权无偿划拨给余姚市城市投资有限公司 （后 行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所 更名为宁波舜建集团有限公司，以下简称 “舜建集 有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受 团”），至此公司股东变更为舜建集团。2014年12月 到任何递延支付利息次数的限制；前述利息递延不 25 日，根据余政办[2014]第150号文件，增加公司注 构成公司未能按照约定足额支付利息。每笔递延利 册资本15亿元。截至2018年9月末，公司注册资本 息在递延期间应按当期票面利率累计计息。付息日 增加至18亿元，唯一股东为舜建集团，实际控制人 前 12 个月内，发生以下事件的，公司不得递延当 为余姚市国有资产管理办公室。 期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其 公司作为余姚市重要的建设主体和城市运营