证 券交易实务课件第2章.pptVIP

* 证券监管遵循“公开、公平、公正”的原则。 证券监管机构是指依法享有对证券市场各项活动进行监督管理权力的组织或部门。 返回目录 * 2.5.1　证券交易所的会员制度 根据我国证券法的规定，我国证券交易所的组织形式是会员制。通过吸纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。 所谓会员，是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券公司。 * 1．交易席位的含义及种类　 证券交易席位是指证券商在证券交易所从事代理与自营业务的资格。 2．交易席位的管理 管理内容包括交易席位的取得、转让等。 返回目录 * 1. 证券交易与证券发行的关系是什么？ 2. 证券交易的原则是什么？ 3. 证券交易按交易对象分类可分为哪几种类？ 4. 证券交易所的组织形式及其特点是什么？ 5. 证券交易的方式和各自的特点是什么？ 6. 证券市场的参与者都有谁？ 7. 证券交易所的会员有哪些权利和义务？ 8. 交易席位有哪几种类？ 返回目录 * 本章结束 本章结束 * 1．场外交易市场的定义　场外交易市场是在证券交易所以外的各证券公司柜台上进行证券买卖的市场。场外交易市场也叫柜台市场或店头市场。 * （1）分散性 （2）开放性 （3）多样性 （4）议价性 （5）便捷性 * 第三市场是那些已经在证券交易所上市交易的证券却在证券交易所以外进行交易而形成的市