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北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 上海大茂晟科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的 法律意见书 金沪证法意 （2017 ）0 1 字001 号 上海市浦东新区世纪大道201 号7 楼 电话：021-6079 5656 传真：021-6079 8759 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 目录 释义3 本所律师声明5 正文7 一、大茂晟科技本次股票公开转让的授权和批准7 二、大茂晟科技本次股票公开转让的主体资格8 三、大茂晟科技本次股票公开转让的实质条件8 四、大茂晟科技的设立 11 五、大茂晟科技的独立性 14 六、大茂晟科技的发起人或股东16 七、大茂晟科技及其子公司的股本以及演变 18 八、大茂晟科技的业务23 九、大茂晟科技的关联交易及同业竞争24 十、大茂晟科技拥有或使用的主要资产34 十一、大茂晟科技的重大债权债务47 十二、大茂晟科技的公司治理机制50 十三、大茂晟科技的税务54 十四、大茂晟科技的环境保护和产品质量56 十五、大茂晟科技的劳动用工、劳动保护、社会保险58 十六、大茂晟科技的诉讼、仲裁或行政处罚59 十七、结论性意见60 2 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义： 本所及/或本所律师 指 北京金诚同达 （上海）律师事务所及/或其律师 大茂晟科技、股份公司、公司 指 上海大茂晟科技股份有限公司 大茂箱包 指 上海大茂箱包有限公司 上海大统 指 上海大统塑料玩具有限公司 统意塑胶 指 上海统意塑胶玩具有限公司 伟客国际 指 伟客国际贸易（上海）有限公司 上海巨集 指 上海巨集企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 《发起人协议》 指 《上海大茂晟科技股份有限公司发起人协议》 银河证券/主办券商 指 中国银河证券股份有限公司 中喜会计师事务所 指 中喜会计师事务所 （特殊普通合伙） 申威评估 指 上海申威资产评估有限公司 上海大茂晟科技股份有限公司股东大会、董事会、监 三会一层 指 事会以及高级管理层（包括总经理、副总经理、财务 负责人） 《审计报告》 指 《审计报告》（中喜审字[2016]第1675 号） 《评估报告》 指 《评估报告》（沪申威评报字[2016]第0727 号） 报告期 指 2014 年度、2015 年度、2016 年1-9 月 中华人民共和国，不包括香港特别行政区、澳门特别 中国 指 行政区