港股通-中国结算.PPT

六、技术实施-公司行为数据文件（3） 港股通业务回报文件(hk_ywhb) 包括通过ccnet系统申报的各类港股通业务回报数据 港股通结算系统根据日间券商申报的数据进行处理，通过本文件发送处理结果 日间申报，实时受理 日终通过hk_ywhb 发送处理结果 * 六、技术实施-公司行为数据文件（4） 港股通证券变动文件(hk_zqbd)： 包含当日证券账户中各类证券（含权益） 变动明细数据。 根据变动类型区分因不同公司行为业务引起的证券变动。 00C 证券冻结 00D 证券解冻 00G 上市流通 180 港股托管 181 分拆合并股份转换 182 公司收购现金对价 183 公司收购股份对价 184 公司收购股份注销 185 公司收购股份返还 六、技术实施-公司行为案例分析 * 世纪大重组: 2015年1月， 香港长江实业和和记黄埔共同对外公布将进行业务合并及改组。 2015年5月29日，通过通知信息文件发送公司收购通知信息数据 2015年6月2日， 原股份注销 2015年6月3日*，新股份发放及送股股份托管 注：新股份内地市场晚于香港市场一个交易日交易 六、技术实施-公司行为案例分析 * 通过hk_tzxx发送本次港股通股份收购通知信息（H08）的收购类型为强制收购（003） 通过hk_zqbd发送本次港股通股份收购股份注销数据，变动类型为184-公司收购股份注销 通过hk_ywhb发送本次强制收购结果回报数据 通过hk_zqbd发送本次港股通股份收购股份对价数据，变动类型为183-公司收购股份对价；港股通送股股份数据，变动类型为180-港股托管 * 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公司网站： 公司微信：zhongguojiesuan 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼 邮编：200120  * * * * * * * 五、港股通-公司行为（1）-服务种类 * 香港市场公司行为： 发生频率高，形式做法多样，主要由香港结算组织。 以2013年为例：投票2,700次；送股 ，35次；红利，1,400次； 配股（供股），60次；分拆合并50次。 中国结算提供的服务: 1、现金红利 2、送股（派送权证） 3、投票 4、股份分拆及合并 5、公司收购 等 五、港股通-公司行为（2）-现金红利 * 现金红利 红利权益登记日 证券交收和香港同步（T+2），所以境内投资者享有红利的权益登记日和香港市场相同。 红利清算发放 不会设定境内红利发放日。 红利金额计算“分”以下小数采取舍尾处理。 红利涉及换汇、清算、发放处理，会较香港市场有所延后。 红利资金资金交收日为清算日下一日。 红利发放货币 可能存在港币、美金或英镑等外币红利资金，中国结算发给境内结算参与人的都是人民币。 五、港股通-公司行为（3）-含选择权红利 * 含股票选择权红利 可部分选择现金红利，部分选择股票股利。 需设置申报期间（境内期间短于香港市场） 举例： 长江实业（股份代码：00001）红利股权登记日为6月25日； 申报期间为6月26日到7月3日； 每股现金红利1港元，以股代息价为100港元/股。 投资者A在6月25日持有10000股长江实业股票。 长江实业当前市场价为120港元。 三类选择： 全部选择现金红利，可获10000元港币、0股红股； 全部选择股票股利，可获0元港币、100股红股。 5000选择现金红利，5000选择股票红利，可获5000元港币、50股红股。 五、港股通-公司行为（4）-送股、派送权证 * 送股、派送权证 送股（派送权证）权益登记日 和香港市场同步。 红股（派送权证）上市流通 香港结算红股派发到账时点一般晚于中国结算日终处理时点。 收到香港结算派发当日进行业务处理的，红股可于次日上市交易。 若香港结算派发红股到账时点晚于本公司系统日终处理时点的，相应红股业务处理及上市交易日期顺延一个港股通交易日。 派送的权证只能卖出，不能行权。 送股为试点范围外的联交所上市证券，只能卖出不能买入。 零碎股处理 香港结算采取舍尾处理，中国结算会采用“精确算法”。 使得境内投资者获得红股总数等于本公司从香港结算获得的红股总数。 五、港股通-公司行为（5）-投票 投票业务 香港市场投票业务和